證券公司其他高級管理人員的合規(guī)管理職責(zé)是什么？：證券公司其他高級管理人員的合規(guī)管理職責(zé)是什么？證券公司其他高級管理人員對其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，3. 充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，4. 提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，5. 支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；6. 支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定。

證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責(zé)？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責(zé)？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：1. 審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人。

證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？：證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立“全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)”培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？：證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度。

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？：證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，完善研究咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范和人員管理制度，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；（包括網(wǎng)上工作室）和集會性投資咨詢活動的集中管理和風(fēng)險控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務(wù)人員具備證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格，確保證券公司所轄營業(yè)場所沒有非法投資咨詢活動。

證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體制機(jī)制時，受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，2. 針對業(yè)務(wù)受理、投資運(yùn)作、資金清算、財(cái)務(wù)核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，證券公司應(yīng)在合同約定的權(quán)限內(nèi)管理受托資產(chǎn)，由獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門或風(fēng)險控制部門監(jiān)控受托投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作狀況。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。4. 建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制；確?？蛻裟軌蚣皶r獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息。6. 針對賬戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢及咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險，嚴(yán)防通過修改柜面交易系統(tǒng)的功能及數(shù)據(jù)從事違法違規(guī)活動；

證券公司內(nèi)容控制的組織結(jié)構(gòu)有哪些要求？建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度是什么？：證券公司內(nèi)容控制的組織結(jié)構(gòu)有哪些要求？證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線：與資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線。建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的第三道防線。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務(wù)許可制度，證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。

證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司在設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

現(xiàn)代風(fēng)險理念包括哪些內(nèi)容？：現(xiàn)代風(fēng)險理念包括風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資、風(fēng)險與金融機(jī)構(gòu)。一、風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資：（一）任何金融產(chǎn)品是風(fēng)險和收益的組合。（二）風(fēng)險是與收益相匹配的，（三）投資是以風(fēng)險換收益，以風(fēng)險換收益并不意味著無限制地承擔(dān)風(fēng)險?！纠}·單選題】下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品和投資的說法錯誤的是（ ）A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險和收益的組合B.風(fēng)險是與收益相匹配的C.投資是以風(fēng)險換收益D.以風(fēng)險換收益也應(yīng)無限制地承擔(dān)風(fēng)險