證券公司風險控制指標管理基本規(guī)定是什么？：證券公司風險控制指標管理基本規(guī)定是什么？證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心。主要風險控制指標和基本計算方法如下圖，凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和資產(chǎn)的流動性特點。在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)等項目進行一定調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標，應當符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務的風險控制指標標準，證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況。建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制：

基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？：基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？評價計分低于60分的證券公司。事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量。其中B類BB級及以上公司的評價計分應高于基準分100分，中國證監(jiān)會對各類別公司的最終比例及分數(shù)線還可能略作調(diào)整：將公司分類結果直接認定為D類，將公司分類結果下調(diào)1個級別。將公司分類結果直接認定為D類。

證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求是什么？：證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求是什么？證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確設置名單的目的、有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關業(yè)務活動進行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。應當將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。但證券公司應當對于列入觀察名單的公司或證券有關的相關業(yè)務活動實施監(jiān)控。

證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？：證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度。

證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？應遵守的基本要求有哪些？：證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，（一）充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風險的行為。

證券公司內(nèi)部控制制度機制建設的基本要求是什么？：證券公司內(nèi)部控制制度機制建設的基本要求是什么？《證券公司內(nèi)部控制指引》對證券公司建立規(guī)范、有效的內(nèi)部控制制度、機制提出了以下方面的基本要求：1. 樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識，2. 采取切實有效的措施杜絕挪用客戶交易結算資金、客戶委托管理的資產(chǎn)及客戶托管的證券等行為，確保經(jīng)紀、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務相對獨立。7. 建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系。

證券公司對高級管理人員有哪些要求？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構的成員為高級管理人員。證券公司的高級管理人員對證券公司負有忠實義務和勤勉義務。

證券公司治理的基本要求是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，【提示】證券公司的股東和實際控制人不得濫用權力，《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機制的基礎上進一步明確規(guī)定了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求。證券公司對客戶負有誠信義務，【提示】證券公司不得挪用客戶交易結算資金。不得挪用客戶托管在公司的證券?！咎崾尽孔C券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)。

證券公司的基本概念是什么？：證券公司的基本概念是什么？證券公司有著不同的稱謂。證券公司被稱作投資銀行（Investment Bank）或者證券經(jīng)紀商（Broker-Dealer）；證券公司被稱作商人銀行（Merchant Bank）；投資銀行僅是全能銀行（Universal Bank）的一個部門；則被稱為證券公司（Securities Company）。證券公司。

什么叫做融資流動性風險？：什么叫做融資流動性風險？交易可能涉及現(xiàn)金的交割或者實物資產(chǎn)的轉移。在交割風險中涉及的流動性風險是指交易對手最終履約，指壓力情景下公司持有的優(yōu)質流動性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。未來30天現(xiàn)金凈流出量是指未來30天的預期現(xiàn)金流出總量與預期現(xiàn)金流入總量的差額：流動性覆蓋率=優(yōu)質流動性資產(chǎn)未來30天現(xiàn)金凈流出量×100%。2.凈穩(wěn)定資金率，凈穩(wěn)定資金率（NSFR）。

什么是流動性風險和聲譽風險？：是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。通常被分為融資流動性風險和資產(chǎn)流動性風險。是指由經(jīng)營、管理以及其他行為或外部事件導致利益相關方對金融機構產(chǎn)生負面評價的風險。（ ）表現(xiàn)的是流動性風險與聲譽風險的關系。B.利率波動會影響資產(chǎn)的收入、市值及融資成本等，其任何不利變動必然產(chǎn)生某種程度上的流動性風險。