證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？：證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？2. 通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，4. 自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離；自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，防止自營業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。并確保自營部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與業(yè)務(wù)收入是什么？：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實(shí)行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來促成交易的完成。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。1.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，2.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。

證券公司治理的基本要求是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，【提示】證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確規(guī)定了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求。證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠信義務(wù)，【提示】證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金。不得挪用客戶托管在公司的證券。【提示】證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)。

證券公司的基本概念是什么？：證券公司的基本概念是什么？證券公司有著不同的稱謂。證券公司被稱作投資銀行（Investment Bank）或者證券經(jīng)紀(jì)商（Broker-Dealer）；證券公司被稱作商人銀行（Merchant Bank）；投資銀行僅是全能銀行（Universal Bank）的一個(gè)部門；則被稱為證券公司（Securities Company）。證券公司。

證券市場投資者的概念及特點(diǎn)分別指什么？：證券市場投資者的概念及特點(diǎn)分別指什么？是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，一、證券市場投資者的概念，是指以取得利息、股息或資本收益為目的，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體。二、證券市場投資者的特點(diǎn)，（一）投資者是證券市場的資金供給者，（二）證券市場的投資者種類較多。也有機(jī)構(gòu)投資者。

證券市場融資活動(dòng)的概念與方式是什么？：證券市場融資活動(dòng)的概念與方式是什么？證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，廣義上的證券市場指的是所有證券發(fā)行和交易的場所，也是最活躍的證券市場指的是資本證券市場、貨幣證券市場和商品證券市場。是股票、債券、商品期貨、股票期貨、期權(quán)、利率期貨等證券產(chǎn)品發(fā)行和交易的場所。證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接。

基金合同當(dāng)事人的概念是什么？：基金合同當(dāng)事人的概念是什么？基金合同當(dāng)事人是指受基金合同約束，根據(jù)基金合同有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金發(fā)起人、基金管理人、基金委托人和基金份額持有人的總稱。基金份額持有人。是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人：是基金財(cái)產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人，基金管理人，為基金份額持有人的利益?；鹜泄苋恕?/p>

資本市場的概念是什么？：資本市場的概念是什么？資本市場是長期金融市場或長期資金市場，是為一年以上資本性或準(zhǔn)資本性融資產(chǎn)品提供發(fā)行和交易服務(wù)的有形或無形的市場總和。資本市場包括股票及衍生品市場、債券及衍生品市場、中長期資金借貸品市場；廣義的資本市場還包括為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)經(jīng)營運(yùn)行發(fā)揮穩(wěn)定作用的期貨市場。資本市場上主要有兩類人：尋找資本的人通常是工商企業(yè)和政府；資本通常用來代表金融財(cái)富。

證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務(wù)？：證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務(wù)？證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；2.經(jīng)營下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為一億元；（4）其他證券業(yè)務(wù)

表外業(yè)務(wù)的概念是什么？：表外業(yè)務(wù)的概念是什么？表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，1.廣義的表外業(yè)務(wù)。廣義的表外業(yè)務(wù)泛指所有能給銀行帶來收入而又不在資產(chǎn)負(fù)債表中反映的業(yè)務(wù)，商業(yè)銀行的中間業(yè)務(wù)也屬于表外業(yè)務(wù)：廣義的表外業(yè)務(wù)包括；如貸款組織、貸款審批、辛迪加貸款代理等，如代理行服務(wù)、貿(mào)易報(bào)單、出口保險(xiǎn)業(yè)務(wù)等，狹義的表外業(yè)務(wù)，則僅指涉及承諾和或有債權(quán)的活動(dòng)，或者使客戶獲得對(duì)銀行的或有債權(quán)，銀行承擔(dān)提供貸款或支付款項(xiàng)的法律責(zé)任。

法的概念是什么？：剝削階級(jí)法學(xué)家提出了許多不同的說法，他們的概念不可能揭示法的本質(zhì)，至多只在一定程度上揭示了法的某些形式特征。只有馬克思主義法學(xué)者揭示了法的本質(zhì)和法的特征，從而提出了法的科學(xué)概念。國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施；統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。法是由規(guī)范構(gòu)成的，法這種規(guī)范又有上層建筑意識(shí)形態(tài)的特點(diǎn)，法是統(tǒng)治階級(jí)的意志，凝結(jié)著人們調(diào)整社會(huì)關(guān)系的智慧、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。