證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定是什么？：證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定是什么？證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。（二）合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；（五）合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況；（六）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認為需要報告的其他內(nèi)容。

證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關(guān)規(guī)定？：證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關(guān)規(guī)定？證券公司應當設(shè)立合規(guī)部門。按照公司規(guī)定和合規(guī)負責人的安排履行合規(guī)管理職責。合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責，證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內(nèi)審、法務(wù)職責相關(guān)的部門進行區(qū)分，證券公司應當為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

證券公司合規(guī)負責人有哪些職責？：對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)負責人應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對證券公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司應當按照監(jiān)管機構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要。

證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：1. 審議批準合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人。

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風險的行為。

證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。證券公司應當建立針對新業(yè)務(wù)的風險管理制度和流程。

證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？：證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制的過程中，完善研究咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范和人員管理制度，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；（包括網(wǎng)上工作室）和集會性投資咨詢活動的集中管理和風險控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務(wù)人員具備證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格，確保證券公司所轄營業(yè)場所沒有非法投資咨詢活動。

證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司在設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍應當與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應當符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

期貨交易所概述有哪些內(nèi)容？：期貨交易所，1. 設(shè)立期貨交易所實行審批制，設(shè)立期貨交易所。2. 目前中國境內(nèi)的期貨交易所：目前中國境內(nèi)的期貨交易場所分別為鄭州商品交易所（ZCE）、上海期貨交易所（SHFE）、大連商品交易所（DCE）、中國金融期貨交易所（CFFEX），是我國第一家期貨交易所。是中國東北地區(qū)唯一一家期貨交易所。交易品種有股指期貨、國債期貨等。期貨交易所不以營利為目的。

證券市場基本法律法規(guī)?有哪些？主要內(nèi)容是什么？：修訂后的《證券投資基金法》為公開募集基金及非公開募集基金的運作與監(jiān)管提供了更為全面的法律規(guī)范：維護證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律“（三）證券投資基金法律體系的組成：我國的證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心。為證券投資基金活動的正常運行提供了法律法規(guī)保障：

我國證券市場法律法規(guī)的內(nèi)容包括哪些？：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補充?！蹲C券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》。

帶你掌握證券經(jīng)紀法規(guī)包括哪些內(nèi)容？：對證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定“《證券公司監(jiān)督管理條例》第四章”對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。