證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？：證券公司研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有哪些內(nèi)容？證券公司在對(duì)研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，完善研究咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范和人員管理制度，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度；（包括網(wǎng)上工作室）和集會(huì)性投資咨詢活動(dòng)的集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，確保向公眾提供證券投資咨詢服務(wù)人員具備證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)資格，確保證券公司所轄營業(yè)場所沒有非法投資咨詢活動(dòng)。

證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？：證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？2. 通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，4. 自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離；自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，防止自營業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。并確保自營部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告。

證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任的主要內(nèi)容有哪些？：人們所理解的證券機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。并處以20萬元以上200萬元以下的罰款：并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告：或者違反本法第一百三十五條的規(guī)定對(duì)客戶的收益或者賠償客戶的損失作出承諾的，可以并處50萬元以下的罰款：沒收違法所得：并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。

違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任有哪些？由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締：處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款：發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款，（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。

期貨交易所概述有哪些內(nèi)容？：期貨交易所，1. 設(shè)立期貨交易所實(shí)行審批制，設(shè)立期貨交易所。2. 目前中國境內(nèi)的期貨交易所：目前中國境內(nèi)的期貨交易場所分別為鄭州商品交易所（ZCE）、上海期貨交易所（SHFE）、大連商品交易所（DCE）、中國金融期貨交易所（CFFEX），是我國第一家期貨交易所。是中國東北地區(qū)唯一一家期貨交易所。交易品種有股指期貨、國債期貨等。期貨交易所不以營利為目的。

證券市場基本法律法規(guī)?有哪些？主要內(nèi)容是什么？：修訂后的《證券投資基金法》為公開募集基金及非公開募集基金的運(yùn)作與監(jiān)管提供了更為全面的法律規(guī)范：維護(hù)證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律“（三）證券投資基金法律體系的組成：我國的證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心。為證券投資基金活動(dòng)的正常運(yùn)行提供了法律法規(guī)保障：

法律關(guān)系的內(nèi)容包括哪些？：法律關(guān)系的內(nèi)容包括哪些？法律關(guān)系的內(nèi)容是指法律關(guān)系中的權(quán)利和義務(wù)。它是法律規(guī)范的指示內(nèi)容（行為模式、法律權(quán)利與法律義務(wù)的一般規(guī)定）在實(shí)際的社會(huì)生活中的具體落實(shí)，是法律規(guī)范在社會(huì)關(guān)系中實(shí)現(xiàn)的一種狀態(tài)。是指國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或者得要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段，要求義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段。

證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？：證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容有哪些？證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。證券承銷是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（一）證券承銷業(yè)務(wù)的種類。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（2）證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議；證券公司承銷證券；

《證券法》總則主要包括哪些內(nèi)容？：股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易；三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法。在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，三、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，四、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的禁止行為！禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

我國證券市場法律法規(guī)的內(nèi)容包括哪些？：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充。《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》。

與證券投資咨詢相關(guān)的法律法規(guī)有哪些？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議，對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定“第一節(jié)對(duì)證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則等進(jìn)行了規(guī)定。

帶你掌握證券經(jīng)紀(jì)法規(guī)包括哪些內(nèi)容？：對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定“《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四章”對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。