證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概念與業(yè)務(wù)收入是什么？：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。1.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，2.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物。

基金管理人的禁止行為有哪些？：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。2. 公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人不得有下列行為：（2）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動；（3）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益。

禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為有哪些？：禁止虛假陳述、信息誤導(dǎo)的行為有哪些？虛假陳述是指證券市場虛假陳述，是指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定，對重大事件作出違背事實真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時發(fā)生重大遺漏、不正當披露信息的行為。禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息。禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

禁止操縱證券市場的行為有哪些？：操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價和供求關(guān)系原則，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，誘導(dǎo)投資者進行證券交易，（6）對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議；操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發(fā)生可能對上市交易公司債券的交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。

證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務(wù)？：證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務(wù)？證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（3）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；2.經(jīng)營下列其中一項業(yè)務(wù)的證券公司的注冊資本最低限額為一億元；（4）其他證券業(yè)務(wù)

如何對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的異常交易行為進行管理？：如何對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的異常交易行為進行管理？證券交易行為管理是對參與證券交易的當事人的活動表現(xiàn)所實施的監(jiān)督。一、證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為：3.委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，13.證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的賬戶開立有哪些要求？：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的賬戶開立有哪些要求？是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中客戶賬戶主要包括：客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立的各市場證券賬戶、代理基金注冊登記機構(gòu)開立的開放式基金賬戶，以及經(jīng)核準允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶等?！蹲C券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的賬戶開立有什么樣的業(yè)務(wù)規(guī)則？：證券公司應(yīng)當指定專人向客戶講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和開戶協(xié)議等內(nèi)容，證券公司應(yīng)當按照規(guī)定了解客戶情況，4.證券公司應(yīng)當采取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，5.證券公司應(yīng)當校驗同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關(guān)鍵信息。6.證券公司應(yīng)在驗證客戶身份、與客戶簽署開戶相關(guān)協(xié)議、審核客戶資料合格后，并按規(guī)定同時為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷具體包括哪兩個方面？：證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷具體包括哪兩個方面？證券公司提供的經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)和客戶進行股票、債券、基金等證券類金融產(chǎn)品投資是不可分割的，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動主要包括客戶招攬、客戶服務(wù)兩個方面。即證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道?？蛻舴?wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終，證券公司通過營銷人員開發(fā)市場、招攬客戶。

證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷有哪些渠道？：證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷有哪些渠道？我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進行直接營銷和委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動。還包括其他營銷渠道。（1）社區(qū)、市場渠道：比如說我們常見的發(fā)傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區(qū)、市場渠道，則是與社區(qū)、市場合作，在社區(qū)、市場設(shè)立相對固定的營銷點。同時營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區(qū)或每個開業(yè)經(jīng)營的店鋪。

證券經(jīng)紀人制度具體規(guī)定了什么？：所謂證券經(jīng)紀人制度是指在規(guī)范合法的前提下證券經(jīng)紀商通過經(jīng)紀人直接向客戶提供證券交易、證券信息、證券分析、證券投資理財?shù)确?wù)的一種高層次、多功能、專業(yè)化的新型服務(wù)制度。中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會先后發(fā)布了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》等規(guī)范性文件和自律規(guī)則。1.證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有哪些？：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性，由于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的具體對象是特定價格的證券，而證券價格受宏觀經(jīng)濟運行狀況、上市公司經(jīng)營業(yè)績、市場供求情況、社會政治變化、投資者心理、監(jiān)管部門的政策及調(diào)控措施等多種因素的影響。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象還具有價格變動性的特點，（二）證券經(jīng)紀商的中介性，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣。也不承擔交易中證券價格漲跌的風險。