客戶投資目標對投資產(chǎn)品的偏好是什么？：客戶投資目標對投資產(chǎn)品的偏好是什么？客戶風險特征是指由于不同客戶對待風險的態(tài)度是不同的，使得理財顧問服務需要考慮到每個客戶對待風險的態(tài)度及其他特征。一、客戶投資目標。金融理財師首先必須幫助客戶明確自己的投資目標，如果客戶最關心本金的安全性和流動性；則該客戶很可能是風險厭惡者，二、對投資產(chǎn)品的偏好，衡量客戶風險承受能力最直接的辦法是讓客戶回答自己所偏好的投資產(chǎn)品，不同級別代表客戶的風險偏好程度。

個人資產(chǎn)負債表的項目有哪些？：個人資產(chǎn)負債表的項目有哪些？資產(chǎn)負債表（the Balance Sheet）亦稱財務狀況表，表示企業(yè)在一定日期（通常為各會計期末）的財務狀況（即資產(chǎn)、負債和業(yè)主權益的狀況）的主要會計報表，資產(chǎn)負債表利用會計平衡原則，將合乎會計原則的資產(chǎn)、負債、股東權益”負債及股東權益”在經(jīng)過分錄、轉帳、分類帳、試算、調整等等會計程序后，個人資產(chǎn)負債表的項目：（一）資產(chǎn)。1.流動資產(chǎn)。

證券分析方法的主要類型有哪些？：證券分析方法的主要類型有哪些？證券分析（security analysis） 是指對可能會包含在資產(chǎn)組合中的證券進行的價值評估。投資者應該會詢問是默克公司還是輝瑞公司的定價更誘人一點。股票和債券都必須進行價值評估以確定其投資吸引力，但是對股票進行的評估要遠遠難于對債券進行的評估。這是因為股票的市場表現(xiàn)對發(fā)行機構的狀況更為敏感一些。一、證券分析方法的主要類型；二、證券投資分析的目標。

行為資產(chǎn)定價理論是什么？有哪些特點？：借助預期效用公理化的理論基礎，建立了不確定性條件下的完全市場上的一般均衡理論，成為現(xiàn)代資產(chǎn)定價理論的基礎。（1）理性人對各種決策的結果具有完全而準確的了解。（2）理性人具有完全意志能力以保證其效用函數(shù)具有有序性和單調性。（3）理性人具有充分計算能力。（5）對影響決策的一切因素具有完全信息。（6）理性人進行決策不需要任何時間，（7）理性人使用邊際分析方法，（9）理性人的決策不受道德影響。

金融市場泡沫的特征是什么？有哪些規(guī)律？：市場上絕大多數(shù)人都預期價格會上漲，即對未來市場預期價格上升；現(xiàn)實價格會隨著上升，反之對未來市場預期價格下降，就會有很多人發(fā)現(xiàn)還是做金融投資賺錢“泡沫形成時價格的走勢是穩(wěn)步上升。卻在現(xiàn)代金融市場中樂觀預期和非理性繁榮的土壤上，監(jiān)管者也會受到這種樂觀情緒的影響而迷失方向。經(jīng)濟學家海曼·明斯基認為金融系統(tǒng)本質上有著不穩(wěn)定的特質，過度投機最終會因為投資者收支不平衡而產(chǎn)生崩潰。

有效證券組合的含義是什么？有什么特征？：有效證券組合的含義是什么？人們在所有可行的投資組合中進行選擇，如果證券組合特征由期望收益率和收益率方差來表示，可以排除那些被所有投資者都認為差的組合，有效邊界上的不同組合。因而有效組合相當于有可能被某位投資者選作最佳組合的候選組合。不同投資者可以在有效邊界上獲得任一位置，這一點所代表的組合在所有可行組合中方差最小，有效證券組合是指（）。排除那些被所有投資者都認為差的組合后余下的這些組合。

多種證券組合的可行域有哪些？：證券組合是指個人或機構投資者所持有的各種有價證券的總稱，可能的投資組合便不再局限于一條曲線上，A、B、C三種證券所能得到的所有合法組合將落人并填滿坐標系中組合線AB、BC、AC圍成的區(qū)域，該區(qū)域稱為不允許賣空時證券A、B和C的證券組合可行域。每ー個合法的組合稱為ー個可行組合。三種證券組合的可行域不再是上圖所示的有限區(qū)域，當由多種證券（不少于三種證券）構造證券組合時。

證券組合的含義是什么？有哪些類型？：夏普、林特耐、莫辛研究出資本資產(chǎn)定價模型；CAPM給出了資產(chǎn)的收益、風險以及二者關系的精確描述，證券組合按不同的投資目標可以分為避稅型、收入型、增長型、收入和增長混合型、貨幣市場型、國際型及指數(shù)化型，三、證券組合管理的意義。采用適當?shù)姆椒ㄟx擇多種證券作為投資對象，以達到在保證預定收益的前提下使投資風險最小或在控制風險的前提下使投資收益最大化的目標。

2020證券專項考試科目有哪些？：2020證券專項考試科目有哪些？2020年各證券專項資格考試設相應考試科目為1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業(yè)務》《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》和《證券投資顧問業(yè)務》。

投資者偏好特征有哪些？：風險偏好是主動追求風險，喜歡收益的波動性勝于收益的穩(wěn)定性的態(tài)度。風險偏好型投資者選擇資產(chǎn)的原則是：一部分投資高風險高收益項目，愿意為了獲取高收益而承擔高風險：敢于投資高風險、高收益的產(chǎn)品與投資工具，有一定的資產(chǎn)基礎、知識水平、風險承受能力較高的人士。追求較高的投資收益，選擇適合長期持有、有較高收益、風險較低的產(chǎn)品，投資除了高風險產(chǎn)品外的理財工具：仔細分析不同的投資市場、工具與產(chǎn)品。

與證券投資顧問業(yè)務相關的要求有哪些？：向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，相關規(guī)定對證券投資顧問業(yè)務的人員執(zhí)業(yè)資格、管理制度建設、投資顧問業(yè)務的適當性管理、客戶的告知義務、風險揭示、投資顧問服務協(xié)議、服務收費這幾個方面提出了具體要求。（3）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應，（2）證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務。

證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責是什么？：證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議。（1）證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。（2）證券投資顧問向客戶提供投資建議，附帶向客戶提供證券及相關產(chǎn)品投資建議服務。