證券投資顧問應(yīng)具備怎樣的職業(yè)操守？：證券投資顧問應(yīng)具備怎樣的職業(yè)操守？職業(yè)操守是指人們在從事職業(yè)活動中必須遵從的最低道德底線和行業(yè)規(guī)范。職業(yè)操守是個聽上去很抽象但實際上很具體的概念。其實職業(yè)操守是并不單指是一個道德問題。證券投資顧問的職業(yè)操守應(yīng)當遵循十六字原則：在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持獨立判斷原則。不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究。

證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？：證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；將自營買賣的證券推薦給客戶，1. 證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)從業(yè)人員的禁止性行為。（2）與委托人約定分享證券投資收益，或向委托人承諾證券投資收益。2. 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為。

如何理解證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機制？：客戶回訪是企業(yè)用來進行產(chǎn)品或服務(wù)滿意度調(diào)查、客戶消費行為調(diào)查、進行客戶維系的常用方法，【例題?單選題】以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機制的說法正確的是（），I.證券公司對客戶回訪的相關(guān)資料應(yīng)當保存不少5年。II.證券公司對新客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪。III.證券公司應(yīng)對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的要求包括哪幾條？：證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的要求包括哪幾條？證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容與方式?！纠}?單選題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，A. 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，【解析】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條的規(guī)定，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定

證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程是什么？：證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程包括服務(wù)模式的選擇和設(shè)計、客戶簽約、形成服務(wù)產(chǎn)品、服務(wù)提供這幾個程序。選擇和設(shè)計個性化或者標準化的顧問服務(wù)模式，為客戶選擇適當?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品。告知客戶服務(wù)內(nèi)容、方式、收費以及風(fēng)險情況，形成具體的投資建議或者標準化顧問服務(wù)產(chǎn)品，提供給直接面對客戶的投資顧問服務(wù)人員，投資顧問服務(wù)人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。

與證券投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的要求有哪些？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，相關(guān)規(guī)定對證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員執(zhí)業(yè)資格、管理制度建設(shè)、投資顧問業(yè)務(wù)的適當性管理、客戶的告知義務(wù)、風(fēng)險揭示、投資顧問服務(wù)協(xié)議、服務(wù)收費這幾個方面提出了具體要求。（3）保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)，（2）證券投資顧問應(yīng)當根據(jù)了解的客戶情況，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

如何理解證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制？：如何理解證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制？風(fēng)險控制是指風(fēng)險管理者采取各種措施和方法，風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險保留。合規(guī)風(fēng)險是指因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險：（2）應(yīng)當建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險控制機制。（3）應(yīng)當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議服務(wù)的內(nèi)容是怎樣的？：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議服務(wù)的內(nèi)容是怎樣的？理財規(guī)劃是指運用科學(xué)的方法和特定的程序為客戶制定切合實際、具有可操作性的包括現(xiàn)金規(guī)劃、消費支出規(guī)劃、教育規(guī)劃風(fēng)險管理與保險規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、財產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃等某方面或者綜合性的方案，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供理財規(guī)劃投資建議的服務(wù)。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務(wù)的內(nèi)容有哪些？：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務(wù)的內(nèi)容有哪些？投資組合是由投資人或金融機構(gòu)所持有的股票、債券、金融衍生產(chǎn)品等組成的集合?？紤]風(fēng)險資產(chǎn)與無風(fēng)險資產(chǎn)的組合，為了安全性需要組合無風(fēng)險資產(chǎn)，為了收益性需要組合風(fēng)險資產(chǎn)。考慮如何組合風(fēng)險資產(chǎn)，以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。2. 證券投資組合管理的目標。也就是使組合的風(fēng)險和收益特征能夠給投資者帶來最大滿足。

如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？：如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？執(zhí)業(yè)資格是政府對某些責任較大、社會通用性強、關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實行的準入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨立開業(yè)或獨立從事某種專業(yè)技術(shù)工作學(xué)識、技術(shù)和能力的必備標準。中國證監(jiān)會頒布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。

什么是證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)；不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)公平維護客戶利益不得（），I.為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，II.為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。