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證券投資顧問考試——風險揭示書的要求有哪些?
幫考網(wǎng)校2020-03-13 12:32
證券投資顧問考試——風險揭示書的要求有哪些?

客戶到證券公司開立賬戶進行證券投資的時候,為了使客戶充分的了解風險,證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)會向客戶詳細的解釋投資過程中可能存在的風險,并提供風險揭示書由客戶簽字。

客戶簽了風險揭示書就表示自己已經(jīng)充分的了解了風險并愿意承擔,關于風險揭示書的內(nèi)容是比較多的,但是主要的意思也就那么幾條,考試中也會有側(cè)重點,一般??嫉囊彩悄菐讞l,這里我們著重將那部分進行展示。

1.提示投資者在接受證券投資顧問服務前,必須了解提供服務的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)是否具備證券投資咨詢業(yè)務資格,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供服務的人員是否具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并已經(jīng)注冊登記為證券投資顧問?!竟炯叭藛T是否有資格】

2.提示投資者在接受證券投資顧問服務前,必須了解證券投資顧問業(yè)務的含義,理解投資者接受證券投資顧問服務后需自主作出投資決策并獨立承擔投資風險?!撅L險由誰承擔】

3.提示投資者在接受證券投資顧問服務前,必須了解證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供的證券投資顧問服務不能確保投資者獲得盈利或本金不受損失?!静荒鼙WC收益】

4.提示投資者,必須了解所在的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)證券投資顧問服務的收費標準和方式,按照公平、合理、自愿的原則協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排。收費應向公司賬戶支付,不得向證券投資顧問人員或其他個人賬戶支付?!举M用支付多少?給誰支付?】

5.提示投資者在接受顧問服務時,應保管好自己的證券賬戶、資金賬戶和相應密碼,不要委托證券投資顧問人員管理自己的賬戶,代理買賣證券,否則由此導致的風險將由投資者自行承擔。【保護賬戶和密碼,不可告訴他人】

并且需要特別提醒的是投資者應簽署本風險揭示書,表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔接受證券投資顧問服務的風險和損失。

風險揭示書總共有14條的內(nèi)容,但是并不是每條都會在考試中出現(xiàn),大家主要掌握我上面列示的幾點就可以,著重記憶我后面進行歸納的記憶要點。

風險揭示書的內(nèi)容就講到這,希望同學們抓緊時間備考哦。

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