證券公司首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的履職保障是什么？：證券公司首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的履職保障是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)。首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)參加或者列席與其執(zhí)行職責(zé)相關(guān)的會(huì)議，證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性。證券公司應(yīng)當(dāng)配備充足的專業(yè)人員從事風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告有哪些相關(guān)要求？：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告有哪些相關(guān)要求？證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定是什么？：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定是什么？證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心。主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和基本計(jì)算方法如下圖，凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動(dòng)性特點(diǎn)。在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況。建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制：

金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括什么？：Delta=外匯期權(quán)費(fèi)的變化外匯期權(quán)標(biāo)的即期匯率的變化，1.選擇權(quán)Delta加權(quán)部位=選擇權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值X選擇權(quán)之Delta值；2.選擇權(quán)Delta加權(quán)部位X各標(biāo)的之市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=Delta風(fēng)險(xiǎn)約當(dāng)金額。3.Delta加權(quán)部位價(jià)值=選擇權(quán)Delta加權(quán)部位價(jià)值+現(xiàn)貨避險(xiǎn)部位價(jià)值，Gamma=delta的變化期貨價(jià)格的變化，期權(quán)價(jià)值對(duì)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化的敏感程度比較小。

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是怎樣的？：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專指證券公司為自己買(mǎi)賣(mài)證券產(chǎn)品的行為。買(mǎi)賣(mài)的證券產(chǎn)品包括在證券交易所掛牌交易的A股、基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、企業(yè)債券等。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券：1.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券；2.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。

證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部應(yīng)該如何控制？2. 通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，4. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離；自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統(tǒng)一管理，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。并確保自營(yíng)部門(mén)和會(huì)計(jì)核算部門(mén)對(duì)自營(yíng)浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。4. 建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制；確?？蛻裟軌蚣皶r(shí)獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息。6. 針對(duì)賬戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢及咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防通過(guò)修改柜面交易系統(tǒng)的功能及數(shù)據(jù)從事違法違規(guī)活動(dòng)；

分類監(jiān)管制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度分別指什么？：分類監(jiān)管制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度分別指什么？證券公司的監(jiān)管制度包括：分類監(jiān)管制度；1.分類監(jiān)管制度：結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)合規(guī)狀況。按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》評(píng)價(jià)和確定證券公司的類別：（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別證券公司規(guī)定了不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例。并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度。

風(fēng)險(xiǎn)的定義是什么？：風(fēng)險(xiǎn)的定義是什么？風(fēng)險(xiǎn)是一種人們可知其概率分布的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)常指未來(lái)?yè)p失的不確定性。金融風(fēng)險(xiǎn)也是一種風(fēng)險(xiǎn)，是指金融變量的變動(dòng)所引起的資產(chǎn)組合和未來(lái)收益的不確定性。國(guó)內(nèi)外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的三種定義風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失；風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離，是（收益的）波動(dòng)性。損失有可能，收益有波動(dòng)。下面是針對(duì)證券從業(yè)資格考試的知識(shí)點(diǎn)舉出的例題，希望大家能結(jié)合習(xí)題掌握知識(shí)點(diǎn)。

證券交易所的交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)基金是什么？：證券交易所的交易規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)基金是什么？投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用：投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開(kāi)立的賬戶進(jìn)行交易：證券交易所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取臨時(shí)停市等處置措施并公告，與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收，證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障。