證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？應遵守的基本要求有哪些？：證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，（一）充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風險的行為。

證券公司內(nèi)部控制應當貫徹哪些原則？：證券公司內(nèi)部控制應當貫徹哪些原則？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司內(nèi)部控制應當遵循以下原則，內(nèi)部控制應當作到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應。

證券公司與客戶關系的基本原則是什么？：證券公司與客戶關系的基本原則是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，證券公司對客戶負有誠信義務，證券公司不得挪用客戶交易結算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司對客戶資料負有保密義務。證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，證券公司在經(jīng)營活動中應當履行法定的信息披露義務。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務許可制度，證券公司大部分業(yè)務需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務。證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。

資產(chǎn)流動性風險有哪些方法？：資產(chǎn)流動性風險有哪些方法？資產(chǎn)流動性風險是指資產(chǎn)到期不能如期足額收回，資產(chǎn)流動性風險的方法有買賣價差法、沖擊成本。買賣價差法是利用市場上同一交易標的在同一時間的買入和賣出價格差來衡量其流動性風險的一種方法。該方法常用的價差指標包括買賣價差、有效價差與實現(xiàn)的價差等。買賣價差（Bid-ask Spread）是指做市商愿意買入和賣出一項金融工具的價格之差：買賣價差越大，代表該資產(chǎn)流動性越好。

什么叫做融資流動性風險？：什么叫做融資流動性風險？交易可能涉及現(xiàn)金的交割或者實物資產(chǎn)的轉移。在交割風險中涉及的流動性風險是指交易對手最終履約，指壓力情景下公司持有的優(yōu)質流動性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。未來30天現(xiàn)金凈流出量是指未來30天的預期現(xiàn)金流出總量與預期現(xiàn)金流入總量的差額：流動性覆蓋率=優(yōu)質流動性資產(chǎn)未來30天現(xiàn)金凈流出量×100%。2.凈穩(wěn)定資金率，凈穩(wěn)定資金率（NSFR）。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監(jiān)督管理條例》是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，由中華人民共和國國務院于2008年6月1日頒布施行，根據(jù)2014年7月29日國務院第54次常務會議《國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景：

風險管理流程的是怎樣排序的？：風險識別與評估、風險的衡量、風險的應對、風險監(jiān)測、預警與報告。1.風險管理的第一步是識別風險；2.風險識別包括感知風險和分析風險兩個環(huán)節(jié)。【例題·單選題】風險識別包括（ ）兩個環(huán)節(jié)。A.感知風險和分析風險：C.監(jiān)測風險和分析風險。D.監(jiān)測風險和度量風險；風險管理者首先要分析投資項目的風險暴露風險識別包括感知風險和分析風險兩個環(huán)節(jié)感知風險是通過系統(tǒng)化的方法發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟主體所面臨的風險種類和性質

什么是流動性風險和聲譽風險？：是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。通常被分為融資流動性風險和資產(chǎn)流動性風險。是指由經(jīng)營、管理以及其他行為或外部事件導致利益相關方對金融機構產(chǎn)生負面評價的風險。（ ）表現(xiàn)的是流動性風險與聲譽風險的關系。B.利率波動會影響資產(chǎn)的收入、市值及融資成本等，其任何不利變動必然產(chǎn)生某種程度上的流動性風險。

風險的定義是什么？：風險的定義是什么？風險是一種人們可知其概率分布的不確定性。風險常指未來損失的不確定性。金融風險也是一種風險，是指金融變量的變動所引起的資產(chǎn)組合和未來收益的不確定性。國內(nèi)外對風險的三種定義風險是結果的不確定性，風險是損失發(fā)生的可能性，或可能發(fā)生的損失；風險是結果對期望的偏離，是（收益的）波動性。損失有可能，收益有波動。下面是針對證券從業(yè)資格考試的知識點舉出的例題，希望大家能結合習題掌握知識點。

公司合并、分立的應遵循怎樣的程序？：公司合并、分立的應遵循怎樣的程序？公司合并、分立應當履行以下程序：股東會決議→編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單→對債權人的通知或公告→債務承擔→辦理合并登記手續(xù)，公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權人，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼，公司應當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權人。Ⅳ.公司分立前的債務；公司合并是指兩個或兩個以上的公司依法達成合意歸并為一個公司的法律行為。