證券從業(yè)資格
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證券業(yè)從業(yè)人員廉潔從業(yè)的有關規(guī)定是什么？

幫考網校2020-07-03 10:29:36
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證券業(yè)從業(yè)人員廉潔從業(yè)的有關規(guī)定主要包括以下幾個方面：

1.《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)務規(guī)范，不得從事違法違規(guī)活動。

2.《證券公司內部控制指引》規(guī)定，證券公司應當建立健全內部控制制度，保障證券從業(yè)人員廉潔從業(yè)。

3.《證券公司從業(yè)人員行為規(guī)范》規(guī)定，證券從業(yè)人員應當遵守職業(yè)道德和行為規(guī)范，不得從事違法違規(guī)活動，不得利用職務之便謀取私利。

4.《證券公司從業(yè)人員保密管理規(guī)定》規(guī)定，證券從業(yè)人員應當保守客戶信息和公司機密，不得泄露。

5.《證券公司從業(yè)人員持股管理辦法》規(guī)定，證券從業(yè)人員持有公司股份的數(shù)量和期限應當符合法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，不得利用內幕信息進行股票交易。

總之，證券業(yè)從業(yè)人員廉潔從業(yè)是一項非常重要的職業(yè)要求，證券從業(yè)人員必須遵守相關規(guī)定，保持高度的職業(yè)道德和行為規(guī)范，確保證券市場的公平、公正、公開。
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