證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理是怎樣的？：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理是怎樣的？證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務，提供證券、期貨投資咨詢服務。

證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性的基本原則？：證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當性的基本原則？）服務投資者、控制經(jīng)營風險和保護投資者合法權(quán)益的重要操作流程，有利于規(guī)范證券期貨投資者適當性管理，《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務的過程中。經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實投資者適當性管理的過程中。充分了解劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應當綜合考慮的因素以及應當審慎評估的特殊因素。

證券服務機構(gòu)包括哪幾類？：證券服務機構(gòu)包括哪幾類？證券服務機構(gòu)，證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所。證券服務機構(gòu)是提供有償服務的機構(gòu)。從事證券服務業(yè)務的投資咨詢機構(gòu)和資信評級機構(gòu)，1.證券服務機構(gòu)概念更新。是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)。主要包括會計師事務所、律師事務所以及從事證券投資咨詢、資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務的證券服務機構(gòu)

證券投資基金的運作關(guān)系是什么？：是指通過發(fā)售基金份額募集資金形成獨立的基金財產(chǎn)，由基金管理人管理、基金托管人托管，監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督基金管理人，基金管理人管理基金，同時監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督中介或代理機構(gòu)、基金托管人；基金管理人委托中介或代理機構(gòu)，基金托管人保管基金，這就是證券投資基金的運作關(guān)系。基金投資者、基金管理人與基金托管人。A. 基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人。負責基金資產(chǎn)的投資運作。

證券投資咨詢業(yè)務的含義是什么？：證券投資咨詢業(yè)務的含義是什么？證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務；證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務形式：證券投資顧問業(yè)務、發(fā)布證券研究報告。【證券投資顧問業(yè)務】是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托。

證券經(jīng)紀業(yè)務的相關(guān)規(guī)定有哪些？：證券經(jīng)紀業(yè)務的相關(guān)規(guī)定有哪些？證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，代理客戶買賣證券的業(yè)務。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶、委托兩個環(huán)節(jié)，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托。3.證券公司接受證券買賣的委托，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人。

什么是證券投資基金？：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額等籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。我國的證券投資基金可投資于上市交易的股票、債券和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。1.證券投資基金是以集資的方式集合資金用于證券投資。對股票、債券等有價證券進行投資。2.證券投資基金是利用信托關(guān)系進行證券投資。投資者將財產(chǎn)委托專業(yè)機構(gòu)進行證券投資，3.證券投資基金是間接的證券投資方式。

證券經(jīng)營機構(gòu)和銀行業(yè)金融機構(gòu)指的是什么？：證券經(jīng)營機構(gòu)和銀行業(yè)金融機構(gòu)指的是什么？機構(gòu)投資者包括政府機構(gòu)類投資者、金融機構(gòu)類投資者、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者以及基金類投資者。是指進行證券投資、從事金融資產(chǎn)交易的金融機構(gòu)，包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險公司以及其他金融機構(gòu)。我國證券經(jīng)營機構(gòu)主要為證券公司。

證券投資基金法的法律責任是怎么規(guī)定的？：證券投資基金法的法律責任是怎么規(guī)定的？法律責任，廣義指任何組織和個人均所負有的遵守法律，狹義指違法者對違法行為所應承擔的具有強制性的法律上的責任。法律責任同違法行為緊密相連，只有實施某種違法行為的人（包括法人），才承擔相應的法律責任。在法律上有明確具體的規(guī)定；由國家強制力保證其執(zhí)行，由國家授權(quán)的機關(guān)依法追究法律責任，其他組織和個人無權(quán)行使此項權(quán)力。法律責任分為：

關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資咨詢?nèi)藛T應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？：證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告分別指什么？根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告的概念如下：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

與證券投資咨詢相關(guān)的法律法規(guī)有哪些？：證券投資咨詢業(yè)務是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預測或建議，對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務作出了原則性規(guī)定“第一節(jié)對證券公司證券投資咨詢業(yè)務作出了一般規(guī)定?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對證券投資咨詢機構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務管理規(guī)范、罰則等進行了規(guī)定。