證券公司將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系有什么要求？：證券公司將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系有什么要求？證券公司應(yīng)當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，證券公司子公司應(yīng)當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作，對子公司風險管理工作負責人的幾點控制：（1）子公司風險管理工作負責人的任命應(yīng)由證券公司首席風險官提名，（2）子公司風險管理工作負責人應(yīng)在首席風險官指導下開展風險管理工作。

證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準是什么？：證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標準是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的。

證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。證券公司應(yīng)當建立針對新業(yè)務(wù)的風險管理制度和流程。

證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風險等。4. 建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復核和保密機制；確?？蛻裟軌蚣皶r獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息。6. 針對賬戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢及咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風險，嚴防通過修改柜面交易系統(tǒng)的功能及數(shù)據(jù)從事違法違規(guī)活動；

證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？：證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司設(shè)監(jiān)事會的，證券公司監(jiān)事有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，證券公司應(yīng)當將其內(nèi)部稽核報告、合規(guī)報告、月度或者季度財務(wù)會計報告、年度財務(wù)會計報告及其他重大事項及時報告監(jiān)事會。監(jiān)事會應(yīng)當就公司的財務(wù)情況、合規(guī)情況向股東（大）會年會作出專項說明。

證券公司對董事會的要求是什么？：證券公司對董事會的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，公司章程應(yīng)當明確規(guī)定董事會的職責、議事方式和表決程序；證券公司董事會每年至少召開兩次會議。證券公司章程應(yīng)當明確規(guī)定董事會會議采取通訊表決方式的條件和程序。董事會應(yīng)當在股東（大）會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況。

證券公司治理的基本要求是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，【提示】證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)力，《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機制的基礎(chǔ)上進一步明確規(guī)定了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求。證券公司對客戶負有誠信義務(wù)，【提示】證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金。不得挪用客戶托管在公司的證券?！咎崾尽孔C券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)。

我國證券公司的發(fā)展歷程是怎樣的？：我國證券公司的發(fā)展歷程是怎樣的？是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。我國證券公司的發(fā)展歷程共分為五個階段：證券市場和證券業(yè)務(wù)處于發(fā)展的初級階段，證券經(jīng)營機構(gòu)大多是銀行和信托投資公司下設(shè)的證券業(yè)務(wù)部門。這三大全國性證券公司的成立標志著全國性證券公司群體的興起。證券行業(yè)多年積累的風險呈現(xiàn)集中爆發(fā)態(tài)勢。

證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司在設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

什么是券商柜臺市場？：柜臺市場是證券市場的組成部分，它的交易額超過了全部交易所交易額的總和。這種交易是在證券公司之間或在證券公司與客戶間直接進行。柜臺市場交易的證券大多為未在交易所掛牌的證券，但也包括一部分上市證券。債券交易的絕大部分是以柜臺市場交易為主。柜臺市場因為買賣雙方多通過電話、電報協(xié)商完成交易，電話市場”券商柜臺市場。

金融服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的要求是什么？：金融服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的要求是什么？所謂金融服務(wù)實體經(jīng)濟，實質(zhì)就是有效發(fā)揮其媒介資源配置的功能；所謂為實體經(jīng)濟提供更好的金融服務(wù)，提高金融的中介效率和分配效率。我國經(jīng)濟金融仍存在很多深層次矛盾和問題，制約著金融市場引導資源配置功能的有效發(fā)揮。增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力，1.有關(guān)金融與實體經(jīng)濟關(guān)系的理論與國際經(jīng)驗”3.我國增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力的障礙與挑戰(zhàn)。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的賬戶開立有哪些要求？：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的賬戶開立有哪些要求？是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中客戶賬戶主要包括：客戶在證券公司開立的資金賬戶、代理中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立的各市場證券賬戶、代理基金注冊登記機構(gòu)開立的開放式基金賬戶，以及經(jīng)核準允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶等?！蹲C券公司開立客戶賬戶規(guī)范》對證券公司為客戶賬戶開立作出了總體要求。