（1）證券公司的定義

證券公司又稱“證券商”，是指依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。

（2）我國證券公司的發(fā)展歷程

1、下列關(guān)于證券公司的描述，正確的有（）。

Ⅰ.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準

Ⅱ.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者

Ⅲ.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

Ⅳ.日本對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案是：C

解析：其中，Ⅳ項，英國稱證券公司為商人銀行；日本等一些國家和我國一樣，把專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為證券公司。

2、深圳證券交易所于（）正式營業(yè)。

A.1991.7

B.1990.8

C.1988.10

D.2001.7

正確答案是：A

解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場。

3、關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法中正確的有（）。

Ⅰ.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機構(gòu)

Ⅱ.新中國資本市場的萌生始于1986年

Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場

Ⅳ.隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：C

解析：新中國資本市場的萌芽期（1978—1992年）。1978年12月，以中國共產(chǎn)黨第十一屆三中全會的召開為標志，經(jīng)濟建設(shè)成為國家的基本任務(wù)（Ⅱ錯誤）。