- 選擇題證券發(fā)行和交易的“三公原則”是（）。
- A 、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
- B 、公平、公眾、公正
- C 、公開、公正、公道
- D 、公開、公平、公正
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：證券發(fā)行和交易必須實(shí)行公開、公平、公正原則。
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- A 、公開
- B 、公平
- C 、公正
- D 、互利
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【選擇題】證券發(fā)行和交易的“三公”原則是（）。
- A 、公開、公允、公平
- B 、公開、公平、公正
- C 、公開、公允、公正
- D 、公允、公平、公正
- 4 【選擇題】證券發(fā)行和交易需遵循“三公”原則，其中證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待，不偏袒任何一方屬于（）原則。
- A 、公平
- B 、公正
- C 、公開
- D 、審慎
- 5 【選擇題】證券發(fā)行和交易的三公原則是（）。
- A 、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
- B 、公平、公眾、公正
- C 、公開、公正、公道
- D 、公開、公平、公正
- 6 【組合型選擇題】證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開Ⅲ.客戶利益與公司利益雙贏Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開Ⅲ.客戶利益與公司利益雙贏Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開Ⅲ.客戶利益與公司利益雙贏Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開Ⅲ.客戶利益與公司利益雙贏Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開Ⅲ.客戶利益與公司利益雙贏Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 在我國(guó)，首次公開發(fā)行的股票的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。（ ）
- 間接融資是通過(guò)（）的中介作用，由最后借款人向最后貸款人進(jìn)行的融資活動(dòng)。
- 主辦券商名稱發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理名稱變更備案，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)名稱變更的批準(zhǔn)文件Ⅱ.變更后的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件Ⅲ.原業(yè)務(wù)備案函Ⅳ.變更后的公司章程
- 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以（）為核心。I.凈資本II.凈資產(chǎn)III.利潤(rùn)率IV.流動(dòng)性
- 目前，我國(guó)資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同可分為（）。Ⅰ.受央行和原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的信貸資產(chǎn)證券化Ⅱ.銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)主導(dǎo)的資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ.受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)Ⅳ.受原中國(guó)保監(jiān)會(huì)監(jiān)管的保險(xiǎn)資產(chǎn)證券化
- 上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊商公開說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。
- 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中包括法律上的限制，一般原則是（）。 Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利 Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本 Ⅲ.公司在無(wú)力償還債務(wù)時(shí)不能支付紅利 Ⅳ.公司在無(wú)力償還債務(wù)時(shí)依然可以支付紅利
- 按照狹義的貨幣政策的界定，我國(guó)制定貨幣政策的部門是（）。
- 在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其盈利性的指標(biāo)有（）。Ⅰ.每股收益Ⅱ.凈資產(chǎn)收益率Ⅲ.杠桿比率Ⅳ.流動(dòng)比率
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