- 組合型選擇題證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開Ⅲ.客戶利益與公司利益雙贏Ⅳ.誠實(shí)信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。
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- A 、公平
- B 、公正
- C 、公開
- D 、審慎
- 5 【選擇題】證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開原則的核心要求是（）。
- A 、證券發(fā)行交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位
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熱門試題換一換
- 雙邊意向申報(bào)等同于兩條買賣方向相同的意向申報(bào)；雙邊定價(jià)申報(bào)等同于兩條買賣方向相同的定價(jià)申報(bào)。
- 我國現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則規(guī)定，證券公司不能將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作。
- 證券市場(chǎng)綜合反映國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”。
- 出現(xiàn)以下（ ）情況，股票需要終止交易。 I.股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件 II.不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕改正 III.最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度未能恢復(fù)盈利 IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
- 非公開募集資金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括（ ）。 I.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?II.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力 III.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力 IV.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額
- 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。 I.證券交易所的從業(yè)人員 II.期貨交易所的從業(yè)人員 III.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 IV.銀行工作人員
- 證券公司開展自營業(yè)務(wù)要求（）。Ⅰ.治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系Ⅲ.公司有合格的高級(jí)管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員、安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng)Ⅳ.對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會(huì)出具保薦意見
- 下列關(guān)于上市公司收購方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 基金、股票和債券之間的區(qū)別（）。 Ⅰ.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 Ⅱ.所籌資金的投資方向不同 Ⅲ.投資的收益多少不同 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)大小不同
- （）是指投服中心依據(jù)《證券法》第九十五條第三款規(guī)定作為代表人參加的訴訟。
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