- 組合型選擇題證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開(kāi)Ⅲ.客戶利益與公司利益雙贏Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
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- A 、公平
- B 、公正
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- 5 【選擇題】證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開(kāi)原則的核心要求是（）。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 在最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中，‘上月證券買入金額’不包括（）。
- 按照現(xiàn)行規(guī)定，（ ）對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
- 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的編寫步驟包括（）。
- 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（）等特點(diǎn)。
- 遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在( ) 。 I .功能作用不同 II .信用風(fēng)險(xiǎn)不同 III .保證金制度不同 IV .交易對(duì)象不同
- 成立初期，承辦工商信貸和儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的是（ ）。
- 證券交易所的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者中，證券公司的凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于（）。
- 證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)（）的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- 有價(jià)證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價(jià)證券是指（）。
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