- 選擇題證券發(fā)行和交易需遵循“三公”原則，其中證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待，不偏袒任何一方屬于（）原則。
- A 、公平
- B 、公正
- C 、公開(kāi)
- D 、審慎
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參考答案【正確答案：B】
證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待，不偏袒任何一方屬于公正原則。公開(kāi)原則所包含的內(nèi)容既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開(kāi)，也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開(kāi)；既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開(kāi)，也包括市場(chǎng)其他參與者的信息要公開(kāi)。公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等，以及所有市場(chǎng)參與者的機(jī)會(huì)平等。
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- B 、公開(kāi)原則
- C 、公正原則
- D 、自主原則
- 4 【選擇題】證券發(fā)行和交易的“三公原則”是（）。
- A 、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
- B 、公平、公眾、公正
- C 、公開(kāi)、公正、公道
- D 、公開(kāi)、公平、公正
- 5 【選擇題】證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開(kāi)原則的核心要求是（）。
- A 、證券發(fā)行交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位
- B 、對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給以公正的待遇
- C 、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
- D 、使法律的公平正義得以實(shí)現(xiàn)
- 6 【組合型選擇題】證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開(kāi)Ⅲ.客戶(hù)利益與公司利益雙贏(yíng)Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開(kāi)Ⅲ.客戶(hù)利益與公司利益雙贏(yíng)Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開(kāi)Ⅲ.客戶(hù)利益與公司利益雙贏(yíng)Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
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- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開(kāi)Ⅲ.客戶(hù)利益與公司利益雙贏(yíng)Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 投資者信用證券賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)由（）負(fù)責(zé)維護(hù)。
- 保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)，是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。
- 雙重交易機(jī)制是[ ]的重要特征，投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易也可以在二級(jí)市場(chǎng)交易。
- 債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)主要由（）方面組成。 Ⅰ.價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.息票利率風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.提前贖回風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
- 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。 I.取得證券從業(yè)資格 II.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試 III.無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形 IV.未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿(mǎn)
- 下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，正確的是（）。 Ⅰ.債券和股票都屬于有價(jià)證券 Ⅱ.債券和股票的收益率是相互影響的 Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定 Ⅳ.債券和股票都是無(wú)期證券
- 在一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。
- 在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.真實(shí) Ⅱ.完整 Ⅲ.相關(guān) Ⅳ.準(zhǔn)確
- 目前，我國(guó)的證券投資基金均為（）基金。
- 香港證監(jiān)會(huì)要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)資產(chǎn)合計(jì)不低于（ ）的個(gè)人投資者。
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