- 組合型選擇題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。 I.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 II.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 III.最近24個(gè)月被誡勉談話的 IV.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I 、II 、IV
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參考答案【正確答案：D】
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
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- A 、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- C 、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- D 、最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
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- A 、申請報(bào)告
- B 、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程
- C 、營業(yè)執(zhí)照原件
- D 、經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
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- B 、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
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- A 、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- C 、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
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熱門試題換一換
- 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
- 從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是股東，而不是公司經(jīng)營者。
- 收購人聘請的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。
- 中小企業(yè)板指數(shù)的編制方法是（）。
- 負(fù)責(zé)證券分析師跨越隔離墻行為的審批和監(jiān)控的是（），作用在于（） 。Ⅰ 證券公司Ⅱ 合規(guī)管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門Ⅲ 防止證券分析師利用跨墻接觸的非公開信息發(fā)布研究報(bào)告Ⅳ 防止投資銀行部門干涉證券研究報(bào)告的獨(dú)立性
- 中國香港實(shí)行（）模式。
- 如果將某分級(jí)基金稱為“股票型分級(jí)基金”，說明該基金是（）分類。
- （）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
- 下列滬港通境外投資者對境內(nèi)股票的投資持股比例，符合比例限制要求的是（）。 Ⅰ.所有境外投資者對單個(gè)境內(nèi)上市公司A股的持股比例總和，占該上市公司股份總數(shù)的20% Ⅱ.所有境外投資者對單個(gè)境內(nèi)上市公司A股的持股比例總和，占該上市公司股份總數(shù)的40% Ⅲ.單個(gè)境外投資者對單個(gè)上市公司的持股比例，占該上市公司股份總數(shù)的5% Ⅳ.單個(gè)境外投資者對單個(gè)上市公司的持股比例，占該上市公司股份總數(shù)的10%
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