- 選擇題證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列（）情形之一的，不得擔任財務顧問。
- A 、最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
- C 、最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
- D 、最近48個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：
①最近24 個月內存在違反誠信的不良記錄；
②最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；
③最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【多選題】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形包括（）。
- A 、最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
- C 、最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
- D 、最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查
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- 4 【單選題】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有（）情形的，不得擔任財務顧問。
- A 、最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
- C 、最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
- D 、最近48個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查
- 5 【多選題】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有( )。
- A 、最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
- C 、最近24個月被誡勉談話的。
- D 、最近24個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查
- 6 【單選題】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有（ ）情形的，不得擔任財務顧問。
- A 、最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
- C 、最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
- D 、最近48個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- D 、Ⅱ、 Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問（）。 I.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄 II.最近36個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 III.最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查 IV. 最近48個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查
- A 、 I、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、III
- D 、 I、II、IV
- 9 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列（）情形之一的，不得擔任財務顧問。 I.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄 II.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 III.最近24個月被誡勉談話的 IV.最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查
- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I 、II 、IV
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 以下屬于行業(yè)文化建設的基本要求的有（）。Ⅰ.堅持專業(yè)精神，提升服務能力Ⅱ.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎Ⅲ.堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展Ⅳ.牢記社會責任，展現(xiàn)良好形象
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