- 單選題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（ ）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。
- A 、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- C 、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- D 、最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
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參考答案【正確答案：B】
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
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- C 、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- D 、最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
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- A 、申請報(bào)告
- B 、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程
- C 、營業(yè)執(zhí)照原件
- D 、經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
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- C 、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
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- C 、最近24個(gè)月被誡勉談話的。
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- A 、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- C 、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露的說法正確的有（）。
- 為與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配，現(xiàn)階段對不同類別證券公司實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，即（）。
- 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.衍生品
- 全國性社會保障基金可用于支付（）。Ⅰ.退休金Ⅱ.失業(yè)救濟(jì)Ⅲ.社會養(yǎng)老保險(xiǎn)Ⅳ.財(cái)政補(bǔ)貼
- 從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種（）。
- 下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的表述，正確的是（）。 Ⅰ.可以采用開放式 Ⅱ.可以采用封閉式 Ⅲ.基金合同應(yīng)約定基金的運(yùn)作方式 Ⅳ.不可以采用開放式和封閉式以外的形式
- 香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機(jī)構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計(jì)不低于（ ）的個(gè)人投資者。
- 標(biāo)志著我國“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系確立的是（）。
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