- 單選題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。
- A 、最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- C 、最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- D 、最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
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參考答案【正確答案：B】
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【多選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括（）。
- A 、最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- C 、最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- D 、最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
- 3 【多選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。
- A 、申請報(bào)告
- B 、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程
- C 、營業(yè)執(zhí)照原件
- D 、經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告
- 4 【多選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有( )。
- A 、最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- C 、最近24個月被誡勉談話的。
- D 、最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
- 5 【單選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（ ）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。
- A 、最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- C 、最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- D 、最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
- 6 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括（ ）。 Ⅰ. 最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 Ⅱ .最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ .最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 Ⅳ .最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- D 、Ⅱ、 Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問（）。 I.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 II.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 III.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 IV. 最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
- A 、 I、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、III
- D 、 I、II、IV
- 8 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。
- A 、最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
- B 、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- C 、最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- D 、最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
- 9 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。 I.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 II.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 III.最近24個月被誡勉談話的 IV.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I 、II 、IV
- 10 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。 Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 Ⅱ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的 Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 債券投資者的權(quán)利不僅是一種債權(quán)，也表現(xiàn)為資產(chǎn)的所有權(quán)。
- 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。
- 衡量物價(jià)穩(wěn)定與否，通常使用的指標(biāo)有（ ）。 I.國民生產(chǎn)總值平均指數(shù) II.消費(fèi)物價(jià)指數(shù) III.批發(fā)物價(jià)指數(shù) IV.恩格爾系數(shù)
- 中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T 0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出如下規(guī)定（）。Ⅰ.評級準(zhǔn)備，實(shí)地調(diào)查 Ⅱ.初評階段，評定等級Ⅲ.結(jié)果反饋與復(fù)評，結(jié)果發(fā)布Ⅳ.文件存檔，跟蹤評級
- 科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)包括（ ）。Ⅰ.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化Ⅱ.發(fā)行審核注冊制Ⅲ.發(fā)行定價(jià)市場化Ⅳ.交易機(jī)制差異化
- 金融衍生工具是其價(jià)格取決于（）價(jià)格變動的派生金額產(chǎn)品。
- 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避。Ⅰ.經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之曰起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為用戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出建議或評價(jià)Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情況
- 與股份公司股利政策相關(guān)的日期是（）。Ⅰ.除權(quán)除息日Ⅱ.派息日Ⅲ.股利宣布日Ⅳ.股權(quán)登記日
- 期貨公司設(shè)立注冊資本最低為人民幣（）。
- 地方政府一般債券的發(fā)行主體可以是（）。 Ⅰ.縣級政府 Ⅱ.省政府 Ⅲ.自治區(qū)政府 Ⅳ.直轄市政府
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