- 組合型選擇題從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.自愿公平原則Ⅱ.誠實信用原則Ⅲ.維護投資者合法權(quán)益Ⅳ.不得損害國家利益和社會公共利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。
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熱門試題換一換
- 在實行證券公司期貨交易中間介紹制度的情況下,證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣,不得接受投資者的保證金。
- ()根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整證券公司注冊資本最低限額。
- 下列屬于監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任的有（ ）。
- 上市已滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件的股份，按（）自動鎖定。
- 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件（ ）。Ⅰ.100萬元人民幣以上的注冊資本 Ⅱ.有固定場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他通信傳遞設(shè)施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
- 財政部代理發(fā)行地方政府債券采用的方式有（）。 Ⅰ.合并名稱 Ⅱ.合并發(fā)行 Ⅲ.合并托管 Ⅳ.合并承銷
- 資信評級機構(gòu)負責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。 I.取得證券從業(yè)資格 II.熟悉資信評級業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識、法律知識，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試 III.無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形 IV.未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿
- 期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于利率期貨標的物的是（）。
- 衍生工具的特點有（）。Ⅰ.以現(xiàn)貨資產(chǎn)作為標的物 Ⅱ.成交時需要立即交割Ⅲ.價格由基礎(chǔ)資產(chǎn)決定 Ⅳ.一般表現(xiàn)為合約
- 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
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