- 組合型選擇題從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.誠實信用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。
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- 可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的（）。 I.股票 II.證券投資基金 III.債券 IV.符合交易所規(guī)定的其他證券
- 證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負責，但不需要承擔相應的法律責任。
- 關于股票無紙化發(fā)行說法正確的是（）。 Ⅰ.不以紙質憑證為表現(xiàn)形式，而僅是記錄在特定的賬簿存管，并通過對賬簿的管理來行使證券上的權利 Ⅱ.股票無紙化發(fā)行建立在證券市場發(fā)展和交易技術進步的基礎上 Ⅲ.我國目前已實現(xiàn)股票無紙化發(fā)行和交易 Ⅳ.股票無紙化便利了股票的過戶手續(xù)
- 下列行為中，應由證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款的情形有（）。Ⅰ.向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的Ⅱ.未按照規(guī)定履行報告和年檢義務的Ⅲ.未經中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務的Ⅳ.干擾、阻礙證監(jiān)會派出機構檢查、調查，或者隱瞞、銷毀證據(jù)的
- 以下關于信用風險的說法，正確的有（）。 Ⅰ.信用風險屬于系統(tǒng)性風險 Ⅱ.信用風險又稱違約風險 Ⅲ.結算風險是一種特殊的信用風險 Ⅳ.傳統(tǒng)上，信用風險是債務人未能如期償還債務而給經濟主體造成損失的風險
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- 2019年1月，（）是第一家獲準進入我國信用評級市場的外資公司。
- 甲有限合伙企業(yè)成立于20x1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。
- 證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。 Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物 Ⅱ.代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險 Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
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