- 單選題()根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本最低限額。
- A 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- B 、證券交易所會(huì)員大會(huì)
- C 、人民銀行
- D 、收益的不穩(wěn)定性
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參考答案【正確答案：A】
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本最低限額。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】（）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最低限額。
- A 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、國(guó)務(wù)院
- D 、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- 3 【判斷題】證券交易所根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于規(guī)定的限額。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以在《證券法》規(guī)定的限額外臨時(shí)調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【選擇題】根據(jù)分業(yè)監(jiān)管原則，我國(guó)信托公司的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為（）。
- A 、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
- C 、中國(guó)人民銀行
- D 、中國(guó)保監(jiān)會(huì)
- 6 【組合型選擇題】證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有（）。 Ⅰ.依法監(jiān)管原則 Ⅱ.保護(hù)投資者利益原則 Ⅲ.“三公”原則 Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】（）按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
- A 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- 8 【選擇題】（）按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
- A 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- 9 【選擇題】（）按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
- A 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、基金業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- 10 【選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
- A 、全面監(jiān)管
- B 、審慎監(jiān)管
- C 、有效監(jiān)管
- D 、從嚴(yán)監(jiān)管
熱門(mén)試題換一換
- 改組為擬上市股份有限公司的企業(yè)所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格。
- 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是（）。
- 證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人管理和運(yùn)用資金的集合投資方式。
- 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，以其（）進(jìn)行證券投資。Ⅰ.自有資本Ⅱ.盈利資本Ⅲ.營(yíng)運(yùn)資本Ⅳ.受托投資資金
- 下列關(guān)于無(wú)紙化發(fā)行證券的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.權(quán)利人只能通過(guò)對(duì)證券賬戶的控制來(lái)實(shí)現(xiàn)占有無(wú)紙化證券，不能通過(guò)直接的實(shí)物占有方式來(lái)占有證券Ⅱ.證券交易既能在賬戶之間通過(guò)劃轉(zhuǎn)方式進(jìn)行，又能以實(shí)物證券進(jìn)行交換Ⅲ.無(wú)紙化證券只能通過(guò)證券賬戶進(jìn)行交付Ⅳ.在無(wú)紙化發(fā)行條件下，將證券初次記入證券持有人的證券賬戶視為完成發(fā)行證券的交付，可以明確證券無(wú)紙化發(fā)行完成發(fā)行的時(shí)間點(diǎn)，便于判斷證券發(fā)行是否成功
- 證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過(guò)銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。
- 區(qū)域性股票市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。
- 下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)Ⅱ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專(zhuān)業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)Ⅳ.委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任
- 證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于（）年。
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