證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件( )。Ⅰ.100萬元人民幣以上的注冊資本 Ⅱ.有固定場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他通信傳遞設(shè)施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:B】

選項B正確:申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本;

(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;

(4)有公司章程;

(5)有健全的內(nèi)部管理制度;

(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

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