- 判斷題我國現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則規(guī)定，證券公司不能將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
其他禁止的行為包括：將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券公司和基金管理公司開立證券賬戶，必須在證券登記結(jié)算公司辦理。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個交易日內(nèi)（非上市首日）的價格相對上一交易日收市價格的最高（低）漲（跌）幅比例為( )。
- A 、4%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 3 【多選題】按照我國現(xiàn)行規(guī)定,關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（）。
- A 、證券公司不得自營所主（代）辦公司的股份
- B 、股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%
- C 、股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股
- D 、各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
- 4 【多選題】按照我國現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（ ）是證券交易競價的結(jié)果。
- A 、不成交
- B 、推遲成交
- C 、部分成交
- D 、全部成交
- 5 【單選題】按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定,ST類股票在一個交易日內(nèi)(非上市首日)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過()。
- A 、4%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 6 【單選題】按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定,ST股票在一個交易日內(nèi)(非暫停上市后恢復(fù)上市首個交易日)的交易價格相對上一個交易日收拾價格的漲跌幅度不得超過（）。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、無漲跌幅限制
- D 、7%
- 7 【判斷題】我國《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【單選題】我國《證券法》規(guī)定了對證券公司（）進行管理。
- A 、分為綜合類和經(jīng)紀類
- B 、分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
- C 、按照業(yè)務(wù)類型
- D 、按照規(guī)模不同
- 9 【單選題】我國《證券法》規(guī)定了對證券公司( )進行管理。
- A 、按照規(guī)模不同
- B 、分為綜合類和經(jīng)記類
- C 、分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
- D 、按照業(yè)務(wù)類型
- 10 【單選題】我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,證券經(jīng)營機構(gòu)挪用客戶所委托的證券或者客戶賬戶上的資金,屬于（）。
- A 、內(nèi)幕交易行為
- B 、操縱市場行為
- C 、欺詐客戶行為
- D 、虛假陳述行為
熱門試題換一換
- 公司改組為上市公司，下列關(guān)于土地使用權(quán)處置的表述錯誤的是（）。
- 股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括（）。 Ⅰ.公司治理水平與管理層質(zhì)量 Ⅱ.公司競爭力 Ⅲ.財務(wù)狀況 Ⅳ.公司改組或合并
- 我國《證券法》規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合的條件之一是公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。
- 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)( )情形時，應(yīng)當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
- 金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。
- 證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定，下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。 Ⅰ.受托資產(chǎn)收益分配原則、執(zhí)行方式 Ⅱ.信息提供的內(nèi)容、方式 Ⅲ.合同變更、解除和終止的事由、程序 Ⅳ.委托資產(chǎn)承擔的有關(guān)費用
- 證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利益沖突的（）情形下，應(yīng)當進行執(zhí)業(yè)回避。Ⅰ.經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之曰起18個月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為用戶撰寫的投資價值分析報告，也不得以假借其他機構(gòu)和個人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)在離開原崗位后的6個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出建議或評價Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情況
- （）決定廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責(zé)任。
- 二級市場的重要功能有（）。Ⅰ.籌資 Ⅱ.為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性Ⅲ.發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價格 Ⅳ.降低風(fēng)險
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