- 單選題證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、
證券交易所 - B 、
證券業(yè)協(xié)會(huì) - C 、
中國(guó)證監(jiān)會(huì) - D 、
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：C】
證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
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- A 、I、 II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I 、 IV
- 2 【組合型選擇題】 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則（）。 I.合法合規(guī)原則 II.分散管理原則 III.獨(dú)立運(yùn)行原則 IV.崗位分離原則
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 3 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 4 【選擇題】我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)（）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【單選題】我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規(guī)定和（ ）的約定，提取擔(dān)保物。
- A 、融資融券合同
- B 、擔(dān)保協(xié)議
- C 、委托代理協(xié)議
- D 、托管協(xié)議
- 6 【選擇題】證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、省級(jí)人民政府
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 7 【組合型選擇題】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括（）。 Ⅰ.集中管理原則 Ⅱ.合法合規(guī)原則 Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則 Ⅳ.統(tǒng)一運(yùn)行原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)管理制度 II. 決策與授權(quán)體系 III. 評(píng)估與控制體系 IV. 操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I 、III
- C 、II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 9 【組合型選擇題】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有（）。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
熱門(mén)試題換一換
- 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，若網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額認(rèn)購(gòu)，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）可中止本次發(fā)行。
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