- 單選題我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（ ）的約定，提取擔(dān)保物。
- A 、融資融券合同
- B 、擔(dān)保協(xié)議
- C 、委托代理協(xié)議
- D 、托管協(xié)議
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參考答案【正確答案：A】
考察債券擔(dān)保內(nèi)容的第四條。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】甲證券公司欲申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請(qǐng)條件的是（）。
- A 、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
- B 、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
- C 、財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上
- D 、公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
- 2 【單選題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 3 【組合型選擇題】 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則（）。 I.合法合規(guī)原則 II.分散管理原則 III.獨(dú)立運(yùn)行原則 IV.崗位分離原則
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 4 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 5 【選擇題】我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【組合型選擇題】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括（）。 Ⅰ.集中管理原則 Ⅱ.合法合規(guī)原則 Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則 Ⅳ.統(tǒng)一運(yùn)行原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)管理制度 II. 決策與授權(quán)體系 III. 評(píng)估與控制體系 IV. 操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I 、III
- C 、II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 8 【組合型選擇題】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有（）。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
熱門(mén)試題換一換
- 具體審計(jì)計(jì)劃包括審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)程序、執(zhí)行人員及執(zhí)行時(shí)間、審計(jì)工作底稿的索引號(hào)及其他有關(guān)內(nèi)容。
- 對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
- 債券和股票的主要區(qū)別是（）。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)不同 Ⅲ.權(quán)利不同 Ⅳ.收益不同
- 有下列（）情形的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)Ⅳ.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
- 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具的有（）。 I .在證券交易所掛牌交易的股票 II .在證券交易所掛牌交易的債券 III .證券投資基金 IV .在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
- 下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.應(yīng)當(dāng)是無(wú)形資產(chǎn) Ⅱ.可以用貨幣估價(jià) Ⅲ.可以依法轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.不違背相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定
- 下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是（）。 Ⅰ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù) Ⅱ.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格 Ⅳ.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
- 證券公司的高級(jí)管理人員包括（）。Ⅰ.總經(jīng)理Ⅱ.副總經(jīng)理Ⅲ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.董事會(huì)秘書(shū)
- 吸收存款的機(jī)構(gòu)當(dāng)中，（）在支付系統(tǒng)中處于核心地位。
- 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.證券金融機(jī)構(gòu)Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅳ.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
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