- 組合型選擇題開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括（）。 Ⅰ.集中管理原則 Ⅱ.合法合規(guī)原則 Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則 Ⅳ.統(tǒng)一運(yùn)行原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括合法合規(guī)原則（Ⅱ正確）、集中管理原則（Ⅰ正確）、獨(dú)立運(yùn)行原則（Ⅲ正確）、崗位分離原則。
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- A 、I、 II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I 、 IV
- 2 【組合型選擇題】 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則（）。 I.合法合規(guī)原則 II.分散管理原則 III.獨(dú)立運(yùn)行原則 IV.崗位分離原則
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 3 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 4 【單選題】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、
證券交易所 - B 、
證券業(yè)協(xié)會(huì) - C 、
中國(guó)證監(jiān)會(huì) - D 、
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
- 5 【選擇題】我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【單選題】我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（ ）的約定，提取擔(dān)保物。
- A 、融資融券合同
- B 、擔(dān)保協(xié)議
- C 、委托代理協(xié)議
- D 、托管協(xié)議
- 7 【組合型選擇題】開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)管理制度 II. 決策與授權(quán)體系 III. 評(píng)估與控制體系 IV. 操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I 、III
- C 、II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 8 【組合型選擇題】開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有（）。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
熱門試題換一換
- 證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。
- 通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。
- 證券公司在交易所從事融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開立以下哪些賬戶（），并在開戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。
- 某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）元。
- 武士債券、揚(yáng)基債券、龍債券均屬于外國(guó)債券。
- ( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
- 下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是()。Ⅰ.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格變化Ⅱ.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
- 企業(yè)債券以（）為一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位。
- 根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是（）。Ⅰ.取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可Ⅱ.取得證券業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)許可Ⅲ.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格Ⅳ.加入一家以上有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
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