- 選擇題根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
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參考答案【正確答案：C】
融資融券的客戶要求在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】甲證券公司欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請條件的是（）。
- A 、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
- B 、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
- C 、財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個月凈資本均在12億元以上
- D 、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
- 2 【組合型選擇題】 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。 I.合法合規(guī)原則 II.集中管理原則 III.獨(dú)立運(yùn)行原則 IV崗位分離原則
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I 、 IV
- 3 【單選題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 4 【組合型選擇題】 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則（）。 I.合法合規(guī)原則 II.分散管理原則 III.獨(dú)立運(yùn)行原則 IV.崗位分離原則
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 5 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
- 6 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、3個月
- B 、半年
- C 、1年
- D 、2年
- 7 【單選題】關(guān)于證券公司融資融券試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是( )。
- A 、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
- B 、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
- C 、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券
- D 、客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日
- 8 【組合型選擇題】開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則包括（）。 Ⅰ.集中管理原則 Ⅱ.合法合規(guī)原則 Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則 Ⅳ.統(tǒng)一運(yùn)行原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有（）。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。
- A 、1年半
- B 、2年
- C 、半年
- D 、1年
熱門試題換一換
- 配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ）。
- 資本不變原則強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)當(dāng)保持與其章程規(guī)定一致的資本,是動態(tài)的維護(hù);資本維持原則強(qiáng)調(diào)的是非經(jīng)修改公司章程,不得變動公司資本,是靜態(tài)的維護(hù)。
- 關(guān)于存托憑證論述正確的是( )。
- 下列服務(wù)屬于證券、期貨投資咨詢服務(wù)的是（）。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- 以下屬于中央銀行負(fù)債類業(yè)務(wù)的是（）。Ⅰ.儲備貨幣Ⅱ.對其他金融性公司債權(quán)Ⅲ.不計(jì)入儲備貨幣的金融公司存款Ⅳ.政府存款
- （），中國證監(jiān)會就《證券公司股權(quán)監(jiān)管規(guī)定》公開征求意見，旨在加強(qiáng)證券公司股權(quán)監(jiān)管，規(guī)范證券公司股東行為，切實(shí)彌補(bǔ)監(jiān)管短板， 提升監(jiān)管效能。
- 公司章程未作其他規(guī)定的，下列屬于高級管理人員的是（）。
- 關(guān)于集合管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)做到的是（）。 Ⅰ.應(yīng)當(dāng)制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.應(yīng)當(dāng)定期對估值政策和程序的執(zhí)行效果進(jìn)行評估 Ⅲ.保證估值公平、合理
- 在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。Ⅰ.基金當(dāng)事人 Ⅱ.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ.基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織 Ⅳ.其他機(jī)構(gòu)
- 下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行的長期次級債務(wù)的說法，正確的有（）。 Ⅰ.不得以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押 Ⅱ.不得超過商業(yè)銀行核心資本的50％ Ⅲ.發(fā)行必須采取公開發(fā)行的方式 Ⅳ.發(fā)行主體必須是商業(yè)銀行
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