- 組合型選擇題 按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）和投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。 Ⅰ. 客戶回訪 Ⅱ. 協(xié)議簽訂 Ⅲ. 業(yè)務推廣 Ⅳ. 服務提供
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣（Ⅲ項正確）、協(xié)議簽訂（Ⅱ項正確）、服務提供（Ⅳ項正確）、客戶回訪（Ⅰ項正確）、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶冋訪的程序、內容和要求，并（）。
- A 、成立專門的委員會
- B 、指定專門人員獨立實施
- C 、指定多部門分別獨立實施
- D 、指定多部門共同實施
- 2 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有（）。 Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或有重大遺漏 Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能，不得對其功能進行誤導性宣傳 Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限 Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有（）。 Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或有重大遺漏 Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能，不得對其功能進行誤導性宣傳 Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限 Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應當了解客戶情況，在評估客戶（）的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。 Ⅰ.投資偏好 Ⅱ.風險承受能力 Ⅲ.服務需求 Ⅳ.資產狀況
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【組合型選擇題】 按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）和投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。 Ⅰ. 客戶回訪 Ⅱ. 協(xié)議簽訂 Ⅲ. 業(yè)務推廣 Ⅳ. 服務提供
- 6 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應當了解客戶情況，在評估客戶（）的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。 Ⅰ.投資偏好 Ⅱ.風險承受能力 Ⅲ.服務需求 Ⅳ.資產狀況
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有（）。Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或有重大遺漏Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能，不得對其功能進行誤導性宣傳Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，并（）。
- A 、成立專門的委員會
- B 、指定專門人員獨立實施
- C 、指定多部門分別獨立實施
- D 、指定多部門共同實施
- 9 【組合型選擇題】 按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問（）和投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。 Ⅰ. 客戶回訪 Ⅱ. 協(xié)議簽訂 Ⅲ. 業(yè)務推廣 Ⅳ. 服務提供
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應當了解客戶情況，在評估客戶（）的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。 Ⅰ.投資偏好 Ⅱ.風險承受能力 Ⅲ.服務需求 Ⅳ.資產狀況
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 上年末某公司支付每股股息為2元，預計在未來其股息按每年4%的速度增長，必要收益率為12%，則該公司股票的價值為（ ）無。
- （）是指先從經(jīng)濟面和資本市場的分析出發(fā)，重視對于大環(huán)境變量的考慮，挑選未來前景較好的產業(yè)，之后再從所選的產業(yè)中挑出較具有競爭力和績效不錯的公司。
- 某人借款1000元，如果年利率為10%，兩年到期后歸還(期數(shù)為2),按復利計算，到期時借款人應支付的利息為（）元。
- 行業(yè)分析方法包括（）。 Ⅰ．歷史資料研究法 Ⅱ．調查研究法 Ⅲ．歸納與演繹法 Ⅳ．比較研究法
- 量化投資離不開IT技術，最相關的是（）。Ⅰ.數(shù)據(jù)倉庫技術 Ⅱ.平面處理技術Ⅲ.編程語言 Ⅳ.數(shù)學語言
- 證券研究報告的基本要素包括（）。Ⅰ.宏觀經(jīng)濟、行業(yè)或上市公司的基本面分析Ⅱ.上市公司盈利預測Ⅲ.估值Ⅳ.法規(guī)解讀
- 所得稅的基本籌劃方法包括（）。Ⅰ.納稅人身份的籌劃Ⅱ.納稅時間的籌劃Ⅲ.納稅環(huán)節(jié)的籌劃Ⅳ.計稅依據(jù)的籌劃
- 下列人員需在招股說明書上簽字的是（）。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.董事會秘書Ⅳ.經(jīng)理Ⅴ.發(fā)行人
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
558An