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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 組合型選擇題按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構(gòu),規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有()。 Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或有重大遺漏 Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能,不得對其功能進行誤導性宣傳 Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的,應當說明其方法和局限 Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源
  • A 、Ⅰ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項D正確:根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十七條的規(guī)定,以軟件、終端設備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務的,應當執(zhí)行本規(guī)定,并符合下列要求:
(1)客觀說明軟件工具、終端設備的功能,不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳。(Ⅱ項正確)
(2)揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或者有重大遺漏。(Ⅰ項正確)
(3)說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源。 (Ⅳ項正確)
(4)表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的,應當說明其方法和局限。(Ⅲ項正確)

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