- 組合型選擇題按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構(gòu),規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有()。 Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或有重大遺漏 Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能,不得對其功能進行誤導性宣傳 Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的,應當說明其方法和局限 Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案:D】
選項D正確:根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十七條的規(guī)定,以軟件、終端設備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務的,應當執(zhí)行本規(guī)定,并符合下列要求:
(1)客觀說明軟件工具、終端設備的功能,不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳。(Ⅱ項正確)
(2)揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或者有重大遺漏。(Ⅰ項正確)
(3)說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源。 (Ⅳ項正確)
(4)表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的,應當說明其方法和局限。(Ⅲ項正確)
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務()等環(huán)節(jié)實行留痕管理。 I.協(xié)議簽訂 II.客戶回訪和投訴處理 III.服務提供 IV.業(yè)務推廣
- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、 I、II、III、IV
- 2 【組合型選擇題】 按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問()和投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。 Ⅰ. 客戶回訪 Ⅱ. 協(xié)議簽訂 Ⅲ. 業(yè)務推廣 Ⅳ. 服務提供
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,證券投資顧問應當了解客戶情況,在評估客戶()的基礎上,向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。 Ⅰ.投資偏好 Ⅱ.風險承受能力 Ⅲ.服務需求 Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,證券投資顧問應當了解客戶情況,在評估客戶()的基礎上,向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。 Ⅰ.投資偏好 Ⅱ.風險承受能力 Ⅲ.服務需求 Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 5 【組合型選擇題】 按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問()和投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。 Ⅰ. 客戶回訪 Ⅱ. 協(xié)議簽訂 Ⅲ. 業(yè)務推廣 Ⅳ. 服務提供
- 6 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,證券投資顧問應當了解客戶情況,在評估客戶()的基礎上,向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。 Ⅰ.投資偏好 Ⅱ.風險承受能力 Ⅲ.服務需求 Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》,以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務的機構(gòu),規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有()。Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險,不得隱瞞或有重大遺漏Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能,不得對其功能進行誤導性宣傳Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的,應當說明其方法和局限Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務,應當建立客戶回訪機制,明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求,并()。
- A 、成立專門的委員會
- B 、指定專門人員獨立實施
- C 、指定多部門分別獨立實施
- D 、指定多部門共同實施
- 9 【組合型選擇題】 按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問()和投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。 Ⅰ. 客戶回訪 Ⅱ. 協(xié)議簽訂 Ⅲ. 業(yè)務推廣 Ⅳ. 服務提供
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的要求,證券投資顧問應當了解客戶情況,在評估客戶()的基礎上,向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務。 Ⅰ.投資偏好 Ⅱ.風險承受能力 Ⅲ.服務需求 Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 進行證券組合投資可以()。 Ⅰ.防范系統(tǒng)風險 Ⅱ.實現(xiàn)在一定風險水平上收益最大 Ⅲ.規(guī)避政府監(jiān)管 Ⅳ.降低風險
- 甲公司系一家上市公司,則其股東可以查閱的資料有( )。
- 波浪理論考慮的因素主要有()。 Ⅰ.股價走勢所形成的形態(tài) Ⅱ.完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短 Ⅲ.波浪移動的級別 Ⅳ.股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置
- 按照策略適用期限的不同,證券投資策略可以分為()。Ⅰ.主動型策略Ⅱ.被動型策略Ⅲ.戰(zhàn)略性投資策略Ⅳ.戰(zhàn)術(shù)性投資策略
- 下列屬于影響債券價格的利率敏感性的重要因素的有()。Ⅰ.市場利率Ⅱ.票面利率Ⅲ.到期時間 Ⅳ.初始收益率
- 美國全美證券商協(xié)會《2711規(guī)則》規(guī)定,券商擔任首次公開發(fā)行股票的管理者或合作管理者時,其分析師自發(fā)行日起()日內(nèi)不得發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。
- 我國健康保險的分類有()。Ⅰ.疾病保險Ⅱ.醫(yī)療保險Ⅲ.收入保障保險Ⅳ.人身意外傷害保險Ⅴ.長期護理保險
- 可用來估計市盈率的方法有()。Ⅰ.算術(shù)平均數(shù)法Ⅱ.市場預期回報率倒數(shù)法Ⅲ.市場歸類決定法Ⅳ.市值回報增長法
- 關(guān)于社會消費品總額指標,下列說法正確的有()。Ⅰ.社會消費品需求是國內(nèi)總需求的重要組成部分Ⅱ.社會消費品零售總額包括批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)售給城鄉(xiāng)居民和社會集團的消費品零售額Ⅲ.社會消費品零售總額按銷售對象分為對居民消費品總額和對農(nóng)民消費品總額Ⅳ.農(nóng)民售給非農(nóng)業(yè)居民和社會集團的消費品零售額是社會消費品零售總額的構(gòu)成之一
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
63DpD
