- 選擇題按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（）。
- A 、成立專門的委員會
- B 、指定專門人員獨立實施
- C 、指定多部門分別獨立實施
- D 、指定多部門共同實施
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十一條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。
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- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、II、III
- D 、I、II、III
- 2 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務(wù)的機構(gòu)，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有（）。 Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或有重大遺漏 Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能，不得對其功能進行誤導性宣傳 Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的，應(yīng)當說明其方法和局限 Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應(yīng)當了解客戶情況，在評估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)。 Ⅰ.投資偏好 Ⅱ.風險承受能力 Ⅲ.服務(wù)需求 Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶冋訪的程序、內(nèi)容和要求，并（）。
- A 、成立專門的委員會
- B 、指定專門人員獨立實施
- C 、指定多部門分別獨立實施
- D 、指定多部門共同實施
- 5 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務(wù)的機構(gòu)，規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有（）。 Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或有重大遺漏 Ⅱ.客觀說明軟件工具的功能，不得對其功能進行誤導性宣傳 Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時機功能的，應(yīng)當說明其方法和局限 Ⅳ.說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問（）和投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。 Ⅰ. 客戶回訪 Ⅱ. 協(xié)議簽訂 Ⅲ. 業(yè)務(wù)推廣 Ⅳ. 服務(wù)提供
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶冋訪的程序、內(nèi)容和要求，并（）。
- A 、成立專門的委員會
- B 、指定專門人員獨立實施
- C 、指定多部門分別獨立實施
- D 、指定多部門共同實施
- 8 【選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（）。
- A 、成立專門的委員會
- B 、指定專門人員獨立實施
- C 、指定多部門分別獨立實施
- D 、指定多部門共同實施
- 9 【組合型選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應(yīng)當了解客戶情況，在評估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)。 Ⅰ.投資偏好 Ⅱ.風險承受能力 Ⅲ.服務(wù)需求 Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【選擇題】按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（）。
- A 、成立專門的委員會
- B 、指定專門人員獨立實施
- C 、指定多部門分別獨立實施
- D 、指定多部門共同實施
熱門試題換一換
- 下列各項中，不應(yīng)計入管理費用的是（）。
- 適合進行牛市套利的商品是( )。
- 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時，應(yīng)當（）。 Ⅰ.忠實客戶利益，切實維護客戶合法權(quán)益 Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定 Ⅲ.遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù) Ⅳ.公司利益優(yōu)先
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- 根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型和股息貼現(xiàn)模型，期望市場收益率和股價的關(guān)系是（）。 Ⅰ.如果其他條件不變，期望市場收益率上升，則股價上升Ⅱ.如果其他條件不變，期望市場收益率上升，則股價下降Ⅲ.如果其他條件不變，貝塔大于1，則期望市場收益率對股價的影響被放大Ⅳ.如果其他條件不變，貝塔大于1，則期望市場收益率對股價的影響被縮小
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- 《深圳證券交易所可交換公司債券業(yè)務(wù)辦理指南》規(guī)定，發(fā)行人提交的《可交換債票面利率公告》時間是（）。
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