- 組合型選擇題按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu),規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有()。Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn),不得隱瞞或有重大遺漏Ⅱ.客觀說(shuō)明軟件工具的功能,不得對(duì)其功能進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限Ⅳ.說(shuō)明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:D】
選項(xiàng)D正確:根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條的規(guī)定,以軟件、終端設(shè)備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定,并符合下列要求:
(1)客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能,不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;(Ⅱ項(xiàng)正確)
(2)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn),不得隱瞞或者有重大遺漏;(Ⅰ項(xiàng)正確)
(3)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源; (Ⅳ項(xiàng)正確)
(4)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。(Ⅲ項(xiàng)正確)
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- A 、I、III
- B 、II、IV
- C 、II、III
- D 、I、II、III
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【組合型選擇題】 按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)()和投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。 Ⅰ. 客戶回訪 Ⅱ. 協(xié)議簽訂 Ⅲ. 業(yè)務(wù)推廣 Ⅳ. 服務(wù)提供
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【選擇題】按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制,明確客戶冋訪的程序、內(nèi)容和要求,并()。
- A 、成立專門的委員會(huì)
- B 、指定專門人員獨(dú)立實(shí)施
- C 、指定多部門分別獨(dú)立實(shí)施
- D 、指定多部門共同實(shí)施
- 6 【選擇題】按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制,明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求,并()。
- A 、成立專門的委員會(huì)
- B 、指定專門人員獨(dú)立實(shí)施
- C 、指定多部門分別獨(dú)立實(shí)施
- D 、指定多部門共同實(shí)施
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【組合型選擇題】 按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)()和投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。 Ⅰ. 客戶回訪 Ⅱ. 協(xié)議簽訂 Ⅲ. 業(yè)務(wù)推廣 Ⅳ. 服務(wù)提供
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【選擇題】按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求,證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制,明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求,并()。
- A 、成立專門的委員會(huì)
- B 、指定專門人員獨(dú)立實(shí)施
- C 、指定多部門分別獨(dú)立實(shí)施
- D 、指定多部門共同實(shí)施
- 一國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備除了外匯儲(chǔ)備外,還包括()。Ⅰ.黃金儲(chǔ)備Ⅱ.在國(guó)際貨幣基金組織的儲(chǔ)備頭寸Ⅲ.特別提款權(quán)Ⅳ.對(duì)外債權(quán)
- 證券公司發(fā)行債券,除應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件外,還需滿足()。 Ⅰ.資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用 Ⅱ.具有健全的股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制及有效的內(nèi)部管理制度 Ⅲ.最近3年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為 Ⅳ.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定 Ⅴ.最近2年盈利
- 自相關(guān)檢驗(yàn)方法有()。 I. DW檢驗(yàn)法 Ⅱ.ADF檢驗(yàn)法 Ⅲ.LM檢驗(yàn)法 Ⅳ.回歸檢驗(yàn)法
- 在合理的利率成本下,個(gè)人的信貸能力取決于()。 I.客戶收入能力 II.客戶家庭現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)實(shí)力 III.客戶信用評(píng)分 IV.客戶資產(chǎn)價(jià)值
- 下列項(xiàng)目中,屬于借款費(fèi)用應(yīng)予資本化的資產(chǎn)范圍的有()。Ⅰ.經(jīng)營(yíng)性租賃租入的生產(chǎn)設(shè)備Ⅱ.經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間自行制造的生產(chǎn)設(shè)備Ⅲ.經(jīng)過(guò)2年達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的生產(chǎn)設(shè)備Ⅳ.需要經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間的生產(chǎn)活動(dòng)才能達(dá)到銷售狀態(tài)的存貨Ⅴ.經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間的購(gòu)建達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的投資性房地產(chǎn)
- 下列期權(quán)為虛值期權(quán)的有()。 Ⅰ.看漲期權(quán),且執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的期貨價(jià)格 Ⅱ.看漲期權(quán),且執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的期貨價(jià)格 Ⅲ.看跌期權(quán),且執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的期貨價(jià)格 Ⅳ.看跌期權(quán),且執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的期貨價(jià)格
- 消費(fèi)的合理性與客戶的收入、資產(chǎn)水平、家庭情況、實(shí)際需要等因素相關(guān)。在消費(fèi)管理中要注意()幾個(gè)方面。 Ⅰ. 即期消費(fèi)和遠(yuǎn)期消費(fèi) Ⅱ. 孩子的消費(fèi) Ⅲ. 住房、汽車等大額消費(fèi) Ⅳ. 保險(xiǎn)消費(fèi)
- 保薦人出具的發(fā)行保薦書、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書的備查文件,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露,并置備于(),以備公眾查閱。Ⅰ.發(fā)行人住所Ⅱ.擬上市證券交易所Ⅲ.保薦人住所Ⅳ.主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所Ⅴ.上市公司總部
- 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不少于()年。
- 系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要從()方面入手。Ⅰ.計(jì)算絕對(duì)收益Ⅱ.計(jì)算相對(duì)收益Ⅲ.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益Ⅳ.進(jìn)行業(yè)績(jī)歸因
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