證券投資顧問(wèn)
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首頁(yè)證券投資顧問(wèn)考試題庫(kù)正文
  • 組合型選擇題按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,以證券咨詢軟件為載體向客戶提供咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu),規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為有()。Ⅰ.揭示軟件工具固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn),不得隱瞞或有重大遺漏Ⅱ.客觀說(shuō)明軟件工具的功能,不得對(duì)其功能進(jìn)行誤導(dǎo)性宣傳Ⅲ.表示軟件工具有選擇證券投資品種或提示買賣時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限Ⅳ.說(shuō)明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源
  • A 、Ⅰ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項(xiàng)D正確:根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條的規(guī)定,以軟件、終端設(shè)備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定,并符合下列要求:
(1)客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能,不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;(Ⅱ項(xiàng)正確)
(2)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn),不得隱瞞或者有重大遺漏;(Ⅰ項(xiàng)正確)
(3)說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源; (Ⅳ項(xiàng)正確)
(4)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。(Ⅲ項(xiàng)正確)

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