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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 組合型選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司,應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅱ.對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé) Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員,并報告結(jié)果 Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利 Ⅴ.對證券公司進行臨時接管,并進行全面核查
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案

【正確答案:A】

選項A符合題意:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司,應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可以采取下列措施:
(1)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。(Ⅰ項正確)
(2)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)。(Ⅱ項正確)
(3)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員,并報告結(jié)果。(Ⅲ項正確)
(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。(Ⅳ項正確)
(5)對證券公司進行臨時接管,并進行全面核查。(Ⅴ項正確)
(6)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。

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