- 組合型選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司,應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告 Ⅱ.對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé) Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員,并報(bào)告結(jié)果 Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利 Ⅴ.對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管,并進(jìn)行全面核查
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參考答案【正確答案:A】
選項(xiàng)A符合題意:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司,應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可以采取下列措施:
(1)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告。(Ⅰ項(xiàng)正確)
(2)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)。(Ⅱ項(xiàng)正確)
(3)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員,并報(bào)告結(jié)果。(Ⅲ項(xiàng)正確)
(4)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。(Ⅳ項(xiàng)正確)
(5)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管,并進(jìn)行全面核查。(Ⅴ項(xiàng)正確)
(6)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
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- 已獲利息倍數(shù)又稱利息保障倍數(shù),下列關(guān)于已獲利息倍數(shù)的說法正確的是()。 Ⅰ. 反映了企業(yè)的經(jīng)營收益支付債務(wù)利息的能力 Ⅱ. 比率越高說明償債能力越強(qiáng) Ⅲ.是指企業(yè)經(jīng)營所獲得的息稅前利潤與利息費(fèi)用的比率 Ⅳ.可以測試債權(quán)人投入資本的風(fēng)險(xiǎn)
- 下列事項(xiàng)中,不會(huì)引起企業(yè)所有者權(quán)益總額發(fā)生變動(dòng)的有()。Ⅰ.宣告發(fā)放股票股利Ⅱ.用稅后利潤彌補(bǔ)以前年度虧損Ⅲ.發(fā)放宣告的現(xiàn)金股利Ⅳ.計(jì)提任意盈余公積金
- 道氏理論將價(jià)格波動(dòng)分為( )。
- 在證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程中,了解客戶情況,評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,為客戶選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品,告知客戶(),由客戶自主選擇是否簽約。 Ⅰ. 服務(wù)內(nèi)容 Ⅱ. 服務(wù)方式 Ⅲ. 收費(fèi) Ⅳ. 風(fēng)險(xiǎn)情況
- 關(guān)于租賃,以下說法正確的有()。Ⅰ.承租人以租賃資產(chǎn)公允價(jià)值為入賬價(jià)值的,分?jǐn)偽创_認(rèn)融資費(fèi)用的分?jǐn)偮蕿槭棺畹妥赓U付款額的現(xiàn)值等于租賃公允價(jià)值的折現(xiàn)率Ⅱ.承租人應(yīng)合理估計(jì)或有租金并確認(rèn)為預(yù)計(jì)負(fù)債,或有租金實(shí)際發(fā)生時(shí),沖減預(yù)計(jì)負(fù)債Ⅲ.未擔(dān)保余值發(fā)生增加時(shí),出租人應(yīng)重新計(jì)算租賃內(nèi)含率,并將由此引起的租賃投資凈額的變化確認(rèn)為當(dāng)期損益Ⅳ.承租人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)負(fù)債表中,將與融資租賃相關(guān)的長期應(yīng)付款(減去未確認(rèn)融資費(fèi)用)分為長期負(fù)債和一年內(nèi)到期的長期負(fù)債列示
- 利用帶方格的圖表來記錄、分析和預(yù)測市場交易價(jià)格變動(dòng)趨勢的圖表是()。
- 在投資規(guī)劃中,對(duì)客戶個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)的防范主要有()。 I.過早死亡 II.喪偶 III.喪失勞動(dòng)能力 IV.失業(yè)
- 美林投資時(shí)鐘模型對(duì)于下列()行業(yè),指導(dǎo)意義相對(duì)較強(qiáng)。I.可選消費(fèi)II.石油和天然氣III.電信IV.公共事業(yè)
- 利用股指期貨進(jìn)行賣出套期保值適用于()。Ⅰ.投資者在股指期權(quán)上持有空頭看漲期權(quán)Ⅱ.投資者在股指期權(quán)上持有空頭看跌期權(quán)Ⅲ.預(yù)測股市上漲,但短期內(nèi)無資金建倉Ⅳ.預(yù)測股市下跌,但短時(shí)間內(nèi)無法賣出當(dāng)前股票組合
- 下列屬于二叉樹期權(quán)定價(jià)模型假設(shè)條件的有()。Ⅰ.市場投資沒有交易成本Ⅱ.投資者都是價(jià)格的接受者Ⅲ.允許以無風(fēng)險(xiǎn)利率借入或貸出款項(xiàng)IV.未來股票的價(jià)格將是兩種可能值中的一個(gè)
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