- 組合型選擇題國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司,應當責令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅱ.對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責 Ⅲ.責令處分有關責任人員,并報告結果 Ⅳ.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利 Ⅴ.對證券公司進行臨時接管,并進行全面核查
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參考答案【正確答案:A】
選項A符合題意:國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司,應當責令其限期改正,并可以采取下列措施:
(1)責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。(Ⅰ項正確)
(2)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責。(Ⅱ項正確)
(3)責令處分有關責任人員,并報告結果。(Ⅲ項正確)
(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利。(Ⅳ項正確)
(5)對證券公司進行臨時接管,并進行全面核查。(Ⅴ項正確)
(6)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。
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- 某上市公司總股本1億股,控股股東甲持有4000萬股,現(xiàn)進行配股,擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的30%,下列說法正確的是()。Ⅰ.控股股東甲至少應認購300萬股,否則將導致本次配股失?、?除控股股東甲承諾認購的股份外,承銷商可以包銷方式承銷其余股份Ⅲ.控股股東甲承諾認購500萬,實際認購400萬,其他股東足額認購,最終配售數(shù)量達到73%,則本次配售成功 Ⅳ.本次配股發(fā)行對象為股權登記日收市后登記在冊的全體股東
- 產業(yè)政策的核心包括()。Ⅰ.產業(yè)結構政策Ⅱ.產業(yè)組織政策Ⅲ.產業(yè)技術政策Ⅳ.產業(yè)布局政策
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