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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 組合型選擇題國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司,應當責令其限期改正,并可以采取下列措施( )。 Ⅰ.責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅱ.對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責 Ⅲ.責令處分有關責任人員,并報告結果 Ⅳ.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利 Ⅴ.對證券公司進行臨時接管,并進行全面核查
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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參考答案

【正確答案:A】

選項A符合題意:國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司,應當責令其限期改正,并可以采取下列措施:
(1)責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。(Ⅰ項正確)
(2)對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責。(Ⅱ項正確)
(3)責令處分有關責任人員,并報告結果。(Ⅲ項正確)
(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利。(Ⅳ項正確)
(5)對證券公司進行臨時接管,并進行全面核查。(Ⅴ項正確)
(6)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。

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