- 選擇題證券投資顧問不得同時注冊為（ ）。
- A 、證券管理人
- B 、證券經(jīng)紀(jì)人
- C 、證券托管人
- D 、證券分析師
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
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熱門試題換一換
- 我國的國際儲備主要由（ ）構(gòu)成。 Ⅰ．黃金儲備 Ⅱ．外匯儲備 Ⅲ．特別提款權(quán) Ⅳ．在國際貨幣基金組織的儲備頭寸
- 可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換為股票的起算時間（）。
- 申請人不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，（）不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理甶。
- 下列關(guān)于抵押貸款（按揭）的說法，正確的是（）。 Ⅰ.抵押貸款(按揭）通常是一種相對信用貸款期限較短、貸款金額較低、利率較高的貸款形式 Ⅱ.借款人不履行債務(wù)償還貸款時，銀行有權(quán)以抵押物折價或者以拍賣、變賣抵押物的價款優(yōu)先受償 Ⅲ.用于申請抵押貸款的抵押物（財產(chǎn)）抵押后，可以再次抵押 Ⅳ.抵押權(quán)與其擔(dān)保的債權(quán)同時存在，債權(quán)消滅的，抵押權(quán)也消滅
- 證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以用（）通知方式提出解除協(xié)議。
- 以下屬于政府完全壟斷的有（ ）。 Ⅰ.國有鐵路 Ⅱ.石油 Ⅲ.郵電 Ⅳ.紡織
- 某公司將停止A產(chǎn)品的生產(chǎn)構(gòu)成重組義務(wù)，則可以確認(rèn)的包括重組義務(wù)的支出有（）。Ⅰ.員工的自愿遣散費(fèi)用Ⅱ.預(yù)計不再使用的廠房租賃違約金Ⅲ.剩余員工的培訓(xùn)費(fèi)用Ⅳ.新項(xiàng)目的市場推廣費(fèi)用Ⅴ.專用設(shè)備的減值損失
- 下列關(guān)于風(fēng)險溢價影響因素的說法中，正確的有（）。Ⅰ．一般來說，國債、企業(yè)債、股票的信用風(fēng)險依次升高Ⅱ．—般來說，國債、企業(yè)債、股票所要求的風(fēng)險溢價越來越低Ⅲ．債券的流動性越強(qiáng)，風(fēng)險溢價越低Ⅳ．到期日越長的債券，風(fēng)險溢價越高
- 下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員有（）。 Ⅰ.在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系人員 Ⅱ.在持有或控制證券公司10%以上股權(quán)的股東單位或在證券公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系人員 Ⅲ.持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人股東及其直系親屬和主要社會關(guān)系人員 Ⅳ. 在其他證券公司擔(dān)任董事的
- 統(tǒng)計套利在方法上可以分為（）。Ⅰ.β中性策略Ⅱ.維護(hù)策略Ⅲ.折中策略Ⅳ.協(xié)整策略
- 根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，下列情形不得發(fā)行公司債券的是（）。Ⅰ.對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)Ⅱ. 最近兩個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤少于公司債券1年的利息Ⅲ.最近48個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為Ⅳ.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的情形V. 本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- 根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，發(fā)行人發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)依照《公司法》或者公司章程做出決議的事項(xiàng)有（）。Ⅰ.發(fā)行債券的數(shù)量Ⅱ.發(fā)行利率Ⅲ.債券期限Ⅳ.增信機(jī)制
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