- 單選題證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法經(jīng)（）批準。
- A 、國務院
- B 、中國證監(jiān)會批準
- C 、證券投資基金業(yè)協(xié)會
- D 、中國期貨業(yè)協(xié)會
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參考答案【正確答案：B】
《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第九條 證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依法經(jīng)中國證監(jiān)會。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
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- B 、法人治理結構良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備
- C 、具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)
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- 2 【單選題】證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，投資經(jīng)理應當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗。
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- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 5 【多選題】證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（）原則。
- A 、自愿
- B 、誠實信用
- C 、公平
- D 、客戶利益至上
- 6 【單選題】證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，投資經(jīng)理應當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 7 【多選題】證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件是（）。
- A 、具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理
- B 、法人治理結構良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備
- C 、具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)
- D 、具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于二人
- 8 【多選題】證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（）原則。
- A 、自愿
- B 、誠實信用
- C 、公平
- D 、客戶利益至上
- 9 【多選題】證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件是（）。
- A 、具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理
- B 、法人治理結構良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備
- C 、具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)
- D 、具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于二人
- 10 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，不得以自有資金參與集合管理計劃。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
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