- 單選題證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
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參考答案【正確答案：B】
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條 投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。
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- A 、國(guó)務(wù)院
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
- C 、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- 2 【多選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。
- A 、具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理
- B 、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備
- C 、具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)
- D 、具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于二人
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- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 4 【單選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 5 【單選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、國(guó)務(wù)院
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
- C 、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- 6 【多選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。
- A 、自愿
- B 、誠(chéng)實(shí)信用
- C 、公平
- D 、客戶利益至上
- 7 【單選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、國(guó)務(wù)院
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
- C 、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- 8 【單選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 9 【多選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。
- A 、具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理
- B 、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備
- C 、具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)
- D 、具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于二人
- 10 【多選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。
- A 、具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理
- B 、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備
- C 、具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)
- D 、具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于二人
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- 2014年12月5日公布的美國(guó)11月季調(diào)后非農(nóng)就業(yè)人口增加32.1萬人，遠(yuǎn)超預(yù)期的增加23.0萬人的估值。新增非農(nóng)就業(yè)人數(shù)強(qiáng)勁增長(zhǎng)反映出美國(guó)經(jīng)濟(jì)回升，（）貴金屬期貨價(jià)格。
- 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）
- 某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。 如果證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，則該證券公司的申請(qǐng)（）。
- 國(guó)債基差交易的買入基差或者基差多頭策略是（）。
- 金融期貨產(chǎn)生的順序依次是( )。
- 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。
- 道式理論認(rèn)為，趨勢(shì)的（）是確定投資關(guān)鍵。
- 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》，交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的某些案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。這些案件不包括（）。
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