- 判斷題證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以自有資金參與集合管理計(jì)劃。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十四條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)。
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- A 、具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理
- B 、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備
- C 、具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)
- D 、具有投資研究部門(mén)，且專(zhuān)職從事投資研究的人員不少于二人
- 2 【單選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
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- A 、自愿
- B 、誠(chéng)實(shí)信用
- C 、公平
- D 、客戶(hù)利益至上
- 4 【單選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 5 【多選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。
- A 、自愿
- B 、誠(chéng)實(shí)信用
- C 、公平
- D 、客戶(hù)利益至上
- 6 【單選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢(xún)等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 7 【多選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。
- A 、具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理
- B 、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備
- C 、具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)
- D 、具有投資研究部門(mén)，且專(zhuān)職從事投資研究的人員不少于二人
- 8 【多選題】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。
- A 、具備符合條件的高級(jí)管理人員和三名以上投資經(jīng)理
- B 、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備
- C 、具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)
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- B 、誠(chéng)實(shí)信用
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熱門(mén)試題換一換
- 鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過(guò)測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報(bào)告。
- 平值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值均等于0。（）
- 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（）對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
- 下列（）期貨品種是鄭州商品交易所推出的期貨合約。
- 若1噸大豆可生產(chǎn)0.16噸豆油和0.81噸豆粕，當(dāng)產(chǎn)區(qū)豆油價(jià)格為7200元/噸，豆粕價(jià)格為3200元/噸，壓榨費(fèi)用為150元/噸，油廠在確保利潤(rùn)不低于0時(shí)，大豆買(mǎi)入成本不能高于（）元/噸。 [參考公式：大豆壓榨利潤(rùn)=豆油價(jià)格×0.16+豆粕價(jià)×0.81-大豆成本-壓榨費(fèi)用]
- 回歸模型中，檢驗(yàn)所用的統(tǒng)計(jì)量服從（ ）。
- 根據(jù)Black-Scholes期權(quán)定價(jià)公式，用敏感性分析的方法，若該產(chǎn)品期權(quán)的Delta值為2525.5元，則意味著當(dāng)銅期貨價(jià)格在當(dāng)前的水平上漲了1元，金融機(jī)構(gòu)的或有債務(wù)（）。
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