2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、某日，行情發(fā)生劇烈變動(dòng)，客戶甲的賬戶虧損100萬元，保證金不足，但期貨公司未按約定通知追加保證金，導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴(kuò)大，增至120萬元。下列說法正確的是（）。【客觀案例題】

A.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80％。也就是要承擔(dān)不超過16萬元的損失

B.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的60％。也就是要承擔(dān)12萬元的損失

C.A期貨公司沒有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴(yán)格違規(guī)經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)全額承擔(dān)120萬元的損失

D.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)20萬元賠償責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條 客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80％。

2、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。【客觀案例題】

A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)

D.以個(gè)人名義參與期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條 期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）文件和材料?！径噙x題】

A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

B.擬任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷

C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會(huì)員或者股東出資證明

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：（一）申請(qǐng)書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（四）擬加入會(huì)員或者股東名單；（五）理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；（六）擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；（七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。 

4、期貨公司的交易軟件和結(jié)算軟件應(yīng)由期貨交易所指定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條 期貨公司的交易軟件和結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。并沒有明確指出期貨公司的交易軟件和結(jié)算軟件應(yīng)由期貨交易所指定。

5、動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照個(gè)人名義補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十三條 動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。