2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司為自然人投資者開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計(jì)（）個(gè)交易日、（）筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄?！締芜x題】

A.10；10

B.10；20

C.10；30

D.20；20

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。 （三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄；

2、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》規(guī)定，投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，（）?！径噙x題】

A.不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益

B.不得侵害他人合法權(quán)益

C.不得擾亂社會(huì)公共秩序

D.不得擾亂交易所及相關(guān)工作單位的工作秩序

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十八條。 投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

3、期貨公司分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則且逾期未改正的，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑却胧??！径噙x題】

A.罰款

B.限制向公司高級(jí)管理人員支付報(bào)酬

C.限制分配紅利

D.責(zé)令更換相關(guān)部門負(fù)責(zé)人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施： 　?。ㄒ唬┫拗苹蛘邥和２糠制谪洏I(yè)務(wù)； 　?。ǘ┩Ｖ古鷾?zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)； 　　（三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利； 　　（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； 　?。ㄎ澹┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用； 　?。ㄆ撸┴?zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

4、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

5、證券公司可以接受下列( )的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)?！締芜x題】

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。