2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列（ ）情形的，應當在3個工作日內通知期貨公司?！径噙x題】

A.質押所持有的期貨公司股權

B.所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行

C.董事長、總經理或者代為履行相應職務的董事、高級管理人員等發(fā)生變動

D.股權變更或者業(yè)務范圍、經營管理發(fā)生重大變化

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

2、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有( )違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告?！径噙x題】

A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的

B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的

C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；（二）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；（三）期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；（四）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（五）股東干預期貨公司正常經營的；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

3、期貨公司違反投資者適當性制度，情節(jié)嚴重的，中國金融期貨交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條。 期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。

4、投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第五條    投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)。

5、會員制期貨交易所會員大會行使下列（）職權。【多選題】

A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

B.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

C.撰寫理事會和總經理的工作報告

D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

正確答案:A、B、D

答案解析: