2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、外商投資期貨公司的（）須在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.股東

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級(jí)管理人員須在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職。

2、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）?！径噙x題】

A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.注冊(cè)資本或者開辦資金及其構(gòu)成

C.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D.會(huì)員資格及其管理辦法

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）設(shè)立目的和職責(zé)；（2）名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（3）注冊(cè)資本或者開辦資金及其構(gòu)成；（4）營(yíng)業(yè)期限；（5）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（6）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（7）基本業(yè)務(wù)制度；（8）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（9）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；（10）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)ABC正確

3、下列關(guān)于期貨交易者保障基金的監(jiān)管，說法不正確的有（）。【多選題】

A.保障基金的資金運(yùn)用僅限于銀行存款

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表

D.保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。（選項(xiàng)A說法不正確）中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。（選項(xiàng)C說法不正確）財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

4、期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善（）?！締芜x題】

A.公司制度

B.人事制度

C.公司治理

D.薪酬制度

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。選項(xiàng)C正確。

6、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，（）未及時(shí)履行相關(guān)報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.總經(jīng)理

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。選項(xiàng)C正確。

7、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，正確的是（）【多選題】

A.期貨公司存管的期貨保證金屬于期貨公司所有

B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占有、挪用客戶保證金

C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理

D.期貨公司破產(chǎn)或清算時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨保證金可以納入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

正確答案:B、C

答案解析:除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。 客戶在期貨交易中違約造車保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用?？蛻舻谋ＷC金和委托資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)，期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。選項(xiàng)BC正確。

8、具有期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司可以從事的活動(dòng)包括（）?！径噙x題】

A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢和專項(xiàng)培訓(xùn)

C.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案

D.對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行管理

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營(yíng)利性活動(dòng)：（1）協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)；（2）收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；（3）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。選項(xiàng)ABC正確。選項(xiàng)D不屬于期貨交易咨詢業(yè)務(wù)范圍。

9、期貨交易者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》保障基金的使用遵循保障交易者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（）在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨公司股東

C.期貨公司客戶

D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料：（1）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；（2）期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；（3）期貨公司控股、參股或者實(shí)際控制的企業(yè)；（4）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABD正確。