2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》規(guī)定，下列（）人員，不得擔任期貨公司獨立董事。【多選題】

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員

B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D.直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》下列人員不得擔任期貨公司獨立董事： （1）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員； （2）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)； （3）直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前十名股東中的自然人股東及其近親屬； （4）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬； （5）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員； （6）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員； （7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。選項ABCD正確。

2、行政訴訟是指人民法院基于期貨監(jiān)管機構(gòu)的請求，對其具體行政行為的合法性進行審查并做出判斷，解決行政爭議的訴訟活動。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:行政訴訟，是指人民法院基于公民、法人或者其他組織的請求，對行政機關(guān)具體行政行為的合法性進行審查并作出裁判，解決行政爭議的訴訟活動。

3、某國有期貨公司人員王某利用自己會計職務上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結(jié)果張某生意虧損，無法還錢。王某的行為構(gòu)成（）?！締芜x題】

A.挪用公款罪

B.挪用資金罪

C.徇私舞弊罪

D.為親友非法牟利罪

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》挪用公款罪，是指國家工作人員，利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過3個月未還的行為。本題中，王某是國有期貨公司人員，屬于國家工作人員，應該構(gòu)成挪用公款罪；（選項A正確）挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，不包括國有單位工作人員。 徇私舞弊罪是指司法工作人員和有關(guān)國家工作人員利用職務上的便利和權(quán)力，對明知是無罪的而使他受追訴，對明知是有罪的人而故意包庇不使他受追訴，或者故意顛倒黑白作枉法裁判；或者利用職務包庇、窩藏經(jīng)濟犯罪分子等，隱瞞、掩飾其犯罪事實的行為。本題中王某的行為不符合徇私舞弊罪的構(gòu)成要件。為親友非法牟利罪是指國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，利用職務便利，為親友非法牟利的行為。本題中王某的行為也不符合為親友非法牟利罪的構(gòu)成要件。

4、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的會員大會每年召開（）次?！締芜x題】

A.1

B.2

C.5

D.4

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會由理事會召集，每年召開一次。選項A正確

5、期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)?！径噙x題】

A.決定調(diào)整收費標準

B.審議批準董事會和總經(jīng)理的工作報告

C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

D.決定股權(quán)結(jié)構(gòu)變更方案

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》 股東大會行使下列職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案；（2）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（3）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（4）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金；（5）決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項；（6）選舉和更換非由職工代表擔任的董事；（7）審議批準董事會和總經(jīng)理的工作報告；（8）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；（9）決定股權(quán)結(jié)構(gòu)變更方案；（10）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。 選項BCD正確。

6、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個境外股東均應具備規(guī)定條件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應當符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（一）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰；（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風險管理體系；（四）具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個境外股東均應具備上款所列條件。

7、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，（）?！締芜x題】

A.由從業(yè)人員承擔相應責任

B.由機構(gòu)承擔相應責任

C.由從業(yè)人員和機構(gòu)承擔連帶責任

D.由第三方承擔相應責任

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應當承擔相應責任。選項A正確。

8、期貨公司為一般法人投資者開立金融期貨交易編碼時，一般法人的凈資產(chǎn)應滿足（）。【單選題】

A.不低于人民幣50萬元

B.不低于人民幣100萬元

C.不高于人民幣50萬元

D.不高于人民幣100萬元

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第十七條。一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。

9、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的（）。【單選題】

A.責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處2萬元以下罰款

B.責令改正，單處或者并處1萬元以下罰款

C.給予警告，單處5萬元以下罰款

D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項D正確。

10、監(jiān)控中心在復核客戶申請資料后，退回客戶交易編碼申請的情形包括（）。【多選題】

A.客戶交易編碼申請表格式不正確

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.期貨經(jīng)紀合同中客戶姓名與其有效身份證明文件中的姓名不一致

D.期貨結(jié)算賬戶中客戶名稱與其有效身份證明文件中的名稱不一致

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理》監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（1）客戶資料不符合實名制要求；（2）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。選項ABCD正確。