2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、中國證監(jiān)會對嚴(yán)重違法失信的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行公開批評。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會對有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項公示。

2、證券公司接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由證券公司對客戶承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

3、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）?！究陀^案例題】

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)

D.以個人名義參與期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（2）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（4）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABCD正確。

4、期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，具有良好的（）?！締芜x題】

A.道德品質(zhì)

B.個人修養(yǎng)

C.職業(yè)操守

D.生活習(xí)慣

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。選項C正確

5、下列關(guān)于期貨市場客戶開戶的說法，正確的是（）。【單選題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實名制審核

B.期貨交易所應(yīng)為客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼

C.監(jiān)控中心負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理

D.期貨協(xié)會對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行以下實名制審核：（選項A正確）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。（選項B不正確）期貨交易所根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。（選項C不正確）監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核。（選項D不正確）

6、劉華是某期貨公司的從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中，由于自身過錯而給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）?！究陀^案例題】

A.應(yīng)由期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)損失

B.應(yīng)由從業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

C.應(yīng)由證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行處罰

D.應(yīng)由法院判決

正確答案:B

答案解析:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機(jī)構(gòu)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。選項B正確。

7、發(fā)生下列（）情形時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。【多選題】

A.期貨公司會員號變更

B.會員分級結(jié)算關(guān)系變更

C.會員資格轉(zhuǎn)讓

D.交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。選項ABCD正確

8、期貨公司申請設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（2）申請日前 3 個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（3）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（4）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近 1 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（5）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃；（6）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項BCD正確。

9、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）?！締芜x題】

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。選項D正確

10、在交割日，賣方期貨公司和買方期貨公司的下列（）行為，構(gòu)成交割違約?！径噙x題】

A.賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。（選項AB正確）