2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、某期貨公司具有金融期貨交易結算業(yè)務資格，這家公司必須持續(xù)滿足的風險監(jiān)管指標標準是（）?！究陀^案例題】

A.負債與凈資產(chǎn)的比例不高于120%

B.凈資本不低于3000萬元

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于20%

D.具有從業(yè)資格的人員不少于50人

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。選項BC正確。

2、甲期貨公司不具備主體經(jīng)營資格，但通過其他途徑為客戶陳某提供交易服務。客戶陳某已向甲公司交納了交易手續(xù)費以及相關費用，但甲期貨公司并未按照乙客戶交易指令入市交易，最后造成虧損30萬元。該案的正確處理方式是（）?！究陀^案例題】

A.甲公司只承擔30萬元交易虧損

B.認定合同無效

C.甲公司和乙客戶各自承擔15萬元虧損

D.甲公司應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

正確答案:B、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。選項BD正確。

3、A期貨公司與客戶王先生簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，王先生向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當日以1000元/噸的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價格買進了10手，則（）?！究陀^案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔

B.超出的500元部分由王某承擔

C.超出的500元部分由A公司和王某共同承擔

D.王某可以拒絕接受該交易結果，由A公司承擔該交易結果

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。選項AD正確。

4、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關于A期貨交易所的說法，正確的有（）?！究陀^案例題】

A.股東大會選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

B.董事會召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

C.董事長主持股東大會、董事會會議

D.獨立董事由董事會提名，股東大會通過

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》股東大會行使的職權：選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事。選項A正確；董事會對股東大會負責，行使的職權：召集股東大會會議，并向股東大會報告工作。選項B正確；董事長行使的職權：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作； 選項C正確；期貨交易所可以設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。選項D不正確。

5、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）?！究陀^案例題】

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約

C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨從業(yè)人員，不得再從事該期貨合約

正確答案:A、C

答案解析:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免發(fā)生沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。選項AC正確。